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控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股 东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、 《创业板上市公司规范运作指引》及《四川依 米康环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定制订本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50 %以上的股东； 持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股 份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际 支配公司行为的自然人或法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相 关规定： （一） 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二） 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三） 深圳证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。 第二章 行为规范的一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，自 身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身 利益之上。 第六条 控股股东、实际控制人及其控制的企业不得利用关联交易、利润 分配、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资 金、资产，损害公司和其他股东的权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承 诺，不得擅自 变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式直接或间接违规占用 公司资金、资产。 第九条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控 制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。 第十条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财 务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 第十一条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公 平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策， 不得通过欺诈、虚假陈述或 其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。 第十二条 控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大信息牟取利 益。 第十三条 控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义 务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 第十四条 控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务, 并如实回答深圳证券交易所的相关问询。 第十五条 控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏有关公司的未公 开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。 第三章恪守承诺和善意行使控制权 第十六条 控股股东、实际控制人应当按照深圳证券交易所关联人档案 信息库的要求如实填报并及时更新相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完 整。 第十七条 控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺 能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项， 控股股东、实际控制人应当 提供深圳证券交易所认可的履约担保。 控股股东、实际控制人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经 营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化等原因导致或可能导致无法履 行承诺时，应当及时告知上市公司，并予以披露，详细说明有关影响承诺履行的 具体情况，同时提供新的履约担保。 控股股东、实际控制人应当在承诺履行条件即将达到或已经达到时， 及时通 知上市公司，并履行承诺和信息披露义务。 第十八条 控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持 公司股份的，不得影响相关承诺的履行。 第十九条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权 利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人 员从事下列行为，损害上市公司及其他股东的利益： （一） 要求上市公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、 服务或者其他资产； （二） 要求上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务 或者其他资产； （三） 要求上市公司向不具有活偿能力的单位或者个人提供资金、 商品、 服务或者其他资产； （四） 要求上市公司为不具有活偿能力的单位或者个人提供担保，或者 无正当理由为其他单位或者个人提供担保； （五） 要求上市公司无正当理由放弃债权、承担债务； （六） 谋取届于上市公司的商业机会； （七） 采用其他方式损害上市公司及其他股