2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题与答案解释.pdfVIP

2011 年 11 月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》 真题 一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合 题目要求。 ) 1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本 公司上季末总资产的 ( ) 。 A.10% B.20% C.30% D.40% 2.通常，股票分割往往会导致股价 ( )。 A. 上涨 B. 下降 C. 不变 D. 急剧下降 3.指数型 ETF 能否成功发行与 ( )的选择有密切关 系。 A. 成分股票 B. 基础指数 C. 受托人 D. 投资人 4. 关于金融期权与金融期货， 下列论述错误的是 ( )。 A. 金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具， 它们 的作用与效果是相同的 B. 利用金融期货进行套期保值， 在避免价格不利变动造 成的损失的同时， 也必须放弃若价格有利变动可能获得的利 益 C. 通过金融期权交易， 既可避免价格不利变动造成的损 失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 D.在现实的交易活动中， 人们往往将金融期权与金融期 货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 5. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险 属于 ( )。 A. 利率风险 B. 经济周期波动风险 C. 购买力风险 D.违约风险 6. 下列关于企业年金的表述，错误的是 ( ) 。 A. 企业年金不得购买投资性保险产品 B. 企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款， 但可用于短期债券回购 C. 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业 年金进行证券投资 D. 企业年金是一种养老保险基金 7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手 续费，下列说法正确的是 ( )。 A. 两者均包含 B. 两者都包含 C. 前者不包含，后者包含 D. 前者包含，后者不包含 8.金融期货的主要交易制度不包括 ( )。 A. 逐日盯市制度 B. 分散交易制度 C. 限仓制度 D.每日价格波动限制及断路器原则 9. 只能采用现金轧差方式结算的金融期权是 ( ) 。 A. 股票期权 B. 股票指数期权 C. 利率期权 D. 货币期权 10.外国公司的股票在美国上市通常采用 ( )形式。 A. 股票 B. 存托凭证 C. 认股权证 D.股票期权 11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌， 于是在期 货市场卖出期货合约，这种交易方式称为 ( ) 。 A. 多头套期保值 B. 空头套期保值 C. 牛市套期保值 D. 熊市套期保值 12. 如