环境管理标准体系审核步骤.docVIP

文 件 名 环境管理体系审核步骤 电子文件编码 HJSH003 页 码 17-1 ●环境管理体系审核全过程 环境管理体系审核活动全过程可分成以下多个阶段： (1)开启审核和审核准备 ①决定审核范围； ②环境管理体系文件预审； ③决定审核计划； ④审核组任务分配； ⑤工作文件准备。 (2)实施审核 ①首次会议； ②搜集证据； ③审核发觉； ④末次会议。 (3)审核汇报及后续工作 ①审核汇报编写； ②审核汇报内容； ③汇报分发； ④文件留存。 (4)审核结束后跟踪和监督 审核结束后，受审核方需要纠正审核发觉不符合，纠正方法跟踪审核应在约定 期限内完成。当全部不符合项均已完成整改，认证机构方可同意注册。 文 件 名 环境管理体系审核步骤 电子文件编码 HJSH003 页 码 17-2 监督即对受审核方环境管理体系进行检验和评价，由审核方按要求定时进行。保持认 证证书有效性，促进受审方对环境管理体系保持改善。 环境管理体系审核活动过程以下图所表示。 环境管理体系审核过程步骤图 文 件 名 环境管理体系审核步骤 电子文件编码 HJSH003 页 码 17-3 ●开启审核和审核准备 (1)决定审核范围 组织向认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及相关文件，审核机构在接到 审核申请后，应首先明确和决定审核范围。因为审核范围决定着审核内容和区域，其中包 括实际位置、组织活动汇报方法。 审核范围通常应包含以下内容： ①受审核组织名称和实际位置； ②受审核组织活动、产品、服务和相关环境原因； ③审核所依据标准或法律、法规要求； ④环境管理体系审核结果汇报方法。 审核范围确实定应合理。范围过宽会增加审核难度和工作量，从而支出无须要费 用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系符合性和有效性，对受审核方发展不利 。审核范围应由委托方和审核组长协商决定。通常还要征求受审核方意见。提供给审核使 用资源应能满足审核范围需要。 (2)文件预审 在审核开始前，审核组应审阅受审核组织文件以判定文件是否充足，体系是否正规， 并尽可能多地掌握相关信息使审核能有计划进行。预审文件包含：环境方针、目标和指标 、环境管理方案、统计或为实现环境管理体系要求所编其它文件。最少在开始前六周确定 审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。 文件预审可能包含文件举例： 环境管理体系手册；管理组织机构图；以前环境审核汇报；环境紧急事故计划；各 类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到文件；现场搬运化学物品或污染物质程序 及文件；表明有害物质控 文 件 名 环境管理体系审核步骤 电子文件编码 HJSH003 页 码 17-4 制法规实施情况和评价统计；系统采取废物处理或循环文件； 废物处理协议；对下水管道协议计划及蓝图；作业现场下水道计划；相关废物材料清 单；特殊废物清单；现场贮存化学物质清单；相关土壤污染调查汇报；噪声调查及 汇报。 在审核开始前，假如认为用于实施审核文件不够充足，应立即通知委托方。 (3)审核计划 审核计划制订，应确保使之能依据审核中得到信息合适调整关键及确保资源有效 利用。 审核计划应包含： ①审核目标和范围； ②审核准则： 审核准则是审核员用以作为参考和所搜集审核证据进行比较标准、法律、法规、手 册程序或其它要求。审核目标和范围决定审核准则选择； ③受审核方待审核组织和职能部门名称； ④受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任职能部门和人员； ⑤确定受审核方环境管理体系中应予关键审核要素； ⑥对受审核方环境管理体系中待审核要素审核程序； ⑦引用文件； 文 件 名 环境管理体系审核步骤 电子文件编码 HJSH003 页 码 17-5 ⑧安排审核活动时间表； ⑨现场审核日期和地点； ⑩审核组成人员及资格和分工情况； 11和受审核方管理者举行会议日程表；  12审核机构对受审核方委托方保密承诺； 13审核汇报内容、审核汇报分发日期和范围； 14审核过程工作文件、表格、统计、初稿和最终汇报留存要求。 (4)审核组任务分配 在审核组中，应依据需要对每个审核员落实负责审核具体环境管理体系要素、职能或 活动。并明确其应遵照审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变 更。 (5)工作文件 工作文件反应审核员在审核过程中使用文件、表格和统计。包含： ①支持审核证据文件化表格，如现场审核结果统计表； ②支持审核发觉文件化表格，比如不合格汇报表或不符合汇报表； ③用于评价环境管理要素程序和检验表。检验表是进行审核准备一项关键 内容。检验表关键有以下多个方面作用： a.明确和审核目标相关样本； b.降低审核工作随意性和盲目性，使审核工作深入规范化； 文 件 名 环境管理体系审核步骤 电子文件编码 HJSH0