华尔街投行巨变与中国证券公司发展_讲义+考题.docxVIP

陈健 2023 整理 学习课程：华尔街投行巨变与中国证券公司发展 单选题 1.2008 年 9 月，在美国次贷危机全面爆发之际，华尔街独立投行（ ）转型为银行控股公司 回答：正确 1. A 雷曼兄弟和摩根士丹利 2. B 高盛和摩根士丹利 3. C 美林和高盛 2.2008 年 9 月，具有 94 年历史的美林证券被（ ）收购。 回答：正确 1. A 高盛 2. B 摩根士丹利 3. C 美国银行 3.2009 年 1 月，摩根士丹利和（ ）合资成立“摩根士丹利美邦公司” 回答：正确 1. A 美国银行 2. B 富国银行 3. C 花旗银行 4. 以下不属于导致华尔街投行巨变内部因素的是（ ） 回答：正确 1. A 金融衍生品过度创新 2. B 公司治理机制失灵、激励机制过度追求短期化 3. C 金融监管过于宽松 5.20 世纪 70 年代以前，华尔街投行的主要业务和收入来源是（ ） 回答：正确 1. A 承销业务和经纪业务 2. B 并购业务和风险投资业务 3. C 资产管理业务和自营交易业务 6. 现代投行的概念化特征主要包括（ ） 回答：正确 1. A 卖方业务、中介定位、单一角色 2. B 卖方业务 + 买方业务、交易商、单一角色 3. C 卖方业务 + 买方业务、中介 + 交易商、多重角色 7. 下列属于今后证券公司经纪业务收入来源的有（） 回答：正确 1. A 通道收