证券公司合规管理系统案例.docVIP

已标注：合规 ⅩⅩ证券建立信息化合规系统平台，由慧点科技负责设计实施，借助现代化的信息技术，也是未来证券行业合规工作的必经之路。 ⅩⅩ证券合规管理系统案例 客户背景 ⅩⅩ证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，在全国33个城市拥有49家营业网点，现有员工6393人，其中公司本部员工1054人，本科以上学历人员占90%以上。公司的经营范围为：证券（含境内上市公司外资股）的代理买卖、代理证券的还本付息和分红派息、证券保管和鉴证、代理登记开户、证券自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）、证券投资咨询（含财务顾问）、客户资产管理、直接投资以及中国证监会批准的其他业务。截止2008年12月31日，公司总资产452.6亿元，净资产106.7亿元，净资本73.1亿元。公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。2004年12月1日，ⅩⅩ证券获得创新试点券商资格。2007年公司实现净利润68.8亿元，排名行业第三，纳税25.3亿元；2008年，ⅩⅩ证券在市场剧变中经受住了考验，实现净利润20.1亿元，净资产收益率17%，经纪业务股票基金交易额排名行业第三，投资银行业务股票发行家数排名第一；2009年第一季度，公司实现净利润6.93亿元。 项目背景 / ⅩⅩ证券根据证监会的要求，从２００８年开始大力加强合规管理体系建设，完善了合规管理组织体系，建立健全了合规管理制度体系，并加强了对合规理念的宣传和合规文化的培育，将逐步建立以嵌入业务流程的合规矩阵为核心的合规制度体系；建立以合规文化、法律法规追踪、合规教育、合规报告、合规咨询、合规审查、合规检查、违规举报、风险处置、专项合规为核心的合规管理运行体系；建立以合规管理专业化分工为基础，逐级报告、逐级响应的合规管理组织体系。 然而，合规管理是新生事物，以传统方式进行的合规管理工作难以满足监管部门要求，目前，公司合规管理工作面临的直接困难有： 工作量大耗费资源：合规管理覆盖公司各个业务环节和全体工作人员，涉及面广，参与人众多；工作量大且信息交流极为频繁，传统工作方式将耗费大量人力、物力。 效率低下：法律、法规和规则的变化快，公司制度流程规定繁杂，各部门和分支机构与公司总部之间缺乏交流，以传统的静态、被动模式进行工作难以保证公司内外部规则相一致，难以及时对各部门和分支机构进行合规性监督和检查。 沟通协调困难：合规管理需要公司董事会、经营管理层、其他相关职能部门及各部门和分支机构共同参与，往复沟通，协调配合。 缺乏完整体系：合规管理工作比较零散，从合规咨询到合规文化建设，以现有工作模式难以整合。 缺乏科学规划：合规体系建设时间跨度大，以现有工作模式，难以适应外界变化速度，难以用科学发展观和可持续发展规划的思路来指引合规管理的进阶发展，缺乏科学、合理、有效的系统平台来保障合规管理的长期规划与执行。 综合以上困难，为贯彻落实《证券公司合规管理试行规定》，加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，ⅩⅩ证券决定利用信息化的手段，建立合规管理信息系统，借助IT技术来提高合规管理水平。通过建立一个简单易用的内部控制活动管理平台，来真正实现合规管理工作的全覆盖和高效率。 项目内容 针对ⅩⅩ证券对合规管理信息平台的需求，依据目前证监会对证券公司的合规管理要求以及各种政策法规要求，承建单位利用先进的信息技术，结合五年来在企业内控管理信息系统方面的实践经验，借鉴国际先进软件平台思想，提出了ⅩⅩ证券合规管理信息平台，力求为ⅩⅩ证券合规管理业务构筑更加坚实的基础，全面推进合规管理质量与管理效率的提升。 合规管理平台覆盖合规管理工作的全业务流程，包括了合规工作的十大职能，将合规管理思想融入到日常经营中，降低运营过程中不确定因素对目标实现的影响，提高合规部门执行的效力。 合规管理信息平台整体架构如下图所示： 合规管理信息平台将以合规管理业务为核心，从提高效率和专业性的角度出发，充分利用信息技术固有的优势，帮助合规管理工作更上一层楼。合规管理信息平台所提供的功能模块将包括合规咨询环境建设、合规矩阵管理、合规评估管理、违规处理与整改管理、报告管理等几大部分。包括十四个子功能模块，其功能结构图如下图所示： ⅩⅩ证券合规管理系统界面：  项目价值 慧点科技曾经为众多券商实施合规管理解决方案，与四大咨询公司都有项目上的深入合作，积累了大量先进的企业合规管理经验，并具备通过IT系统将先进管理思路固化实现的能力。 通过建立高效的合规管理信息平台，实现合规管理工作电子化、科学化、流程化，实现合规管理工作的全覆盖和高效率，帮助公司合规管理工作产生质的飞