信邦制药：募集资金管理制度（2014年9月）.pdfVIP

贵州信邦制药股份有限公司 募集资金管理制度 （2014 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及深圳证券交易所发布的《中小企业板信息披露业务备忘 录第29号：募集资金使用》等相关法律、法规、规范性文件及《贵 州信邦制药股份有限公司章程》的相关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、发行权证等）以及 非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位 后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告。 1 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的 募集资金投资项目，公司变更募集资金投资项目必须经过股东大 会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组 织募集资金投资项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透 明和规范。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募 集资金管理制度。 第六条 公司应根据本制度第一条所述相关法律、法规和规 范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义 务。 第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、 协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第八条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而 未履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据 有关法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责 任。 第二章 募集资金专户存储 第九条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司募集资 金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，不得将募集资金 2 存储于其他银行账户；公司也不得将生产经营资金、银行借款等 其他资金存储于募集资金专项账户。 第十条 募集资金专户数量（包括上市公司的子公司或上市 公司控制的其他企业设臵的专户）原则上不得超过募投项目的个 数。公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。公 司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事 先向深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）提交书面申请并征 得深交所同意。 第十一条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机 构、存放募集资金的银行（以下简称 “银行”）签订三方监管协 议（以下简称 “协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存 放金额； （三）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过 1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的5%的，公司及银行应当及时通知保荐机构； （四）银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到银行查询专户资料； （六）公司、银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （七）银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大 额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形 3 的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案