制鞋企业审计监察部全套考核指标.docxVIP

???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 9.1 审计监察部经理考核指标 考核维度：任务绩效 考核人： 指标项 考评目的 指标解释 部门计划的制定情 保证部门工作的有序性、 年度、季度计划； 上级审核计划有无重要漏 况 计划性 项；是否有切实可行的配套实施方案 部门计划的完成情 确保部门工作计划的有 是否按时、保质、保量完成部门工作计划 况 效实现 部门工作规章制度 保证部门工作规范和本 本部门工作制度制定是否完备、 规范、系统、 的完备性 部门任务的完成 切实可行 部门费用控制情况 控制本部门的有效支出 部门费用支出与预算执行的偏差率 公司重要内部管理 加强公司内部管理和财 及财务制度的制定 制度制定的完备性、规范性，可执行性 务控制力度 情况 公司各项内部控制 保证各项内部控制制度 年度内对内部控制制度的制定和执行的审 制度的监督检查力 合理、规范，并严格执行 查次数；遗漏发现重大失误的次数 度 保证各部门和个人严格 对公司各部门及工作人员执行政策、法律、 执行国家法律、法规、政 法规等情况的监督检次数； 受理对监察对象 监察工作效果 策和本公司规章制度，加 的检举、 控告的及时性； 对监察对象的违法 强对行政管理的监督，改 违纪行为查处率； 对违法违纪行为的查处的 善和加强行政管理的效 合理性；行政效能监察是否按期、 按质完成； 能 对行政管理方面的建议的合理性、可行性 保证公司财务控制制度 年内审计的次数； 重大失误或差错是否皆被 的合理、规范性，提高财 查出并责令调整； 一般失误或差错未被查出 务控制和监督水平，监督 的比例；对内部控制制度的建议的合理性、 审计工作效果 财务报表是否合理、合法 可行性；审计报告质量 反映财务状况，监督公司 各部门和分公司、子公司 主要负责人任期内的经 济行为 备注： 1 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 9.2 审计监察部审计岗位考核指标 考核维度：任务绩效 考核人： 指标项 考评目的 指标解释 本岗位工作计划的完 保证本岗位工作任务的有 是否按时、保质、保量完成工作任务 成情况 效实现 年内参加的审计次数；是否按时完成年度计 审计任务完成的及时 确保审计任务按进度完成 划的财务收支审计、经济效益审计、专项审 性 计、单位负责人经济责任审计等工作；工作 延误的天数 保证审计工作的监督、 控制 审计工作中未遗漏重大事项；未被查出的差 审计工作效果 错不得一定次数；未被查出的差错金额不超 作用 过一定金额 保证审计报告真实反映客 审计结论或审计判断正确；审计报告的完备 审计报告质量 性；重大事项不得有遗漏；一般事项的缺失 观情况 率不得超过一定数量 对审计整改意见的落 保证审计报告意见的贯彻 审计报告出具后是否及时监督检查 实情况 落实 资料管理工作 文件、资料管理的科学性、 文件、资料的管理有序性；有关文件资料的 有序性，杜绝泄密 归档工作的质量、水平；文件资料不得泄密 备注： 2 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 9.3 审计监察部监察岗位考核指标 考核维度：任务绩效 考核人： 指标项 考评目的 指标解释 监察工作要点制定情 保证工作的计划性，重点 是否符合上级要求；达到按时、保质；上级 况 突出，可操作性 审核发现的缺失项不得一定数量 监察计划制定情况 保证监察工作的计划性、 可行性，是否符合公司实际情况和经营目标 有序性 要求；可操作性 信访工作情况 保证及时发现问题，解决 信访工作接待的态度，登记的准确性，受理 问题 的及时性 案件处理工作 及时处理违法乱纪案件 是否及时处理举报案件，对违法乱纪行为进 行责任追究的完成情况及其效果 对 公 司 员 工 执 行 法 保证公司员工严格遵守 定期检查员工遵守法律、法规、公司制度的 律、法规、公司制度 各项法律、法规和公司制 情况，检查中没有未被发现的重大问题，发 的监督检查力度 度 现的问题是否及时纠正 行政效能监察任务是否按时、保质、保量完 行政效能监察效果 保证行政效能监察任务 成，行政效能监察中未被查出的不合理支出 的有效完成 金额，对行政管理方面提出的建议的合理性、 可操作性 备注： 3