陕西文化产业投资控股(集团)有限公司度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

陕西丰瑞律师事务所 关于陕西文化产业投资控股（集团）有限公司 发行2014 年度第一期短期融资券的 法律意见书 陕西丰瑞律师事务所 二〇一四年八月 陕西丰瑞律师事务所 SHAANXI FOREVER LAW FIRM 中国陕西省西安市曲江新区雁南五路影视大 TEL:86-2936/37/38 厦18 层 邮编：710061 FAX:86-2936/37/38 18th floor, Movie Television Mansion, Yan 转818 Nan No. 5 Road, Qujiang New District ，Xi’ URL: an,Shaaxi,China P. C:710061 关于陕西文化产业投资控股（集团）有限公司发行 2014 年度第一期短期融资券的 法律意见书 陕丰意字【2014】第1 号 致：陕西文化产业投资控股（集团）有限公司 陕西丰瑞律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西文化产业投 资控股（集团）有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托， 就发行人在中国银行间债券市场发行短期融资券事宜，指派窦醒亚、 王胜兵律师共同担任本次发行的专项法律顾问并出具法律意见书。 律师声明 1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律法规和中国 人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》（中国人民银行令【2008】第1 号，以下简称“《管理办法》”）、 中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）颁布的 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （2012 版） （以下 简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融 资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场 1 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明 书指引》”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》（以下简称“《中介服务规则》”）等规范性文件要求（以下合 称 “《管理办法》及其配套制度”），按照交易商协会规则指引以及 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见 书。 2、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事 实，以及国家正式公布、实施的法律、法规和规则指引等规范性法律 文件的规定，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和相 关规定之理解发表法律意见。 3、本所律师依据发行人、评级单位、承销人、审计机构等提供 的文件或陈述出具本法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出 具本法律意见书所必须的原始书面材料、副本材料或者陈述均真实、 合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，向本所提供 的有关副本材料或复印件与原件一致。 4、对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的 事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的 文件出具法律意见。 5、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原 则，对发行人发行本期短期融资券的有关材料进行了核查，对本次短 期融资券的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2