私募基金投资者风险调查问卷（个人版）（附风险评估评分标准）.docx

私募基金投资者（自然人）风险调查问卷 私募基金投资者（自然人）风险调查问卷 PAGE PAGE 1 私募基金投资者（自然人）风险调查问卷 投资者姓名：_ 填写日期： _ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投 资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认 购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风 险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财 方式及投资目标。 1. 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】 2. 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 1）符合金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、 资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】 2）符合最近三年个人年均收入不低于 50 万元【 】 一、 基本信息 1、您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【 】 证件号码【 】 2、您的年龄介于 A 18-30 岁 B 31-50 岁 C 51-65 岁 D 高于 65 岁 3、你的学历 A 硕士及以上 B 本科 C 中专或大专 D 高中及以下 4、您的职业为 A 金融行业一般从业人员 B 一般企事业单位员工 C 专业技术人员 D 无固定职业 二、 财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 1000 万元以上 B 500—1000 万元 C 100—500 万元 D 50—100 万元 E 50 万元以下 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 大于 50% B 25%至 50% C 10%至 25% D 小于 10% 3、您的主要收入来源是 A 工资、劳务报酬 B 生产经营所得 C 利息、股息、转让等金融性资产收入 D 出租、出售房地产等非金融性资产收入 E 无固定收入 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A 没有 B 有，住房抵押贷款等长期定额债务 C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D 有，亲戚朋友借款 三、 投资知识及投资经验 1、 您的投资知识可描述为： A. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 有限：基本没有金融产品方面的知识 2、您的投资经验可描述为： A、 参与过权证、期货、期权等产品的交易 B、 参与过股票、基金等产品的交易 C、 购买过债券、保险等理财产品 D、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、10 年以上 B、5 至 10 年 C、2 至 5 年 D、少于 2 年 E、没有经验 四、 投资目标 1、您计划的投资期限是多久？ A、5 年以上 B、3 至 5 年 C、1 至 3 年 D、1 年以下 2、您的投资目的是？ A、资产迅速增长 B、资产稳健增长 C、资产保值 五、 风险偏好 1、以下哪项描述最符合您的投资态度？ A、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 B、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 C、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 D、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 2、假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预期 获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资： A、 全部投资于收益较大且风险较大的 B B、 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B C、 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A D、 全部投资于收益较小且风险较小的 A 3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A. 超过 50% B. 30%-50% C. 10%-30% D. 10%以内 4. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种 C 期货、期权等金融衍生品 D 其他产品或者服务 私募基金投资者(自然人)风险评估结果确认书 私募基金投资者风险承受能力分为: C1 保守型、C2 稳健型，C3 平衡型，C4 成长型、C5 进取 型 相对应的私募基金投资者可投资的基金风险等级：低、中低、中、中高、高 以上问题的总分为 100 分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受 程度及您的风险偏好总得分为： 分。（募集机构填写） 根据投资者风险承受能力评估，您的风险承受能力