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全面风险管理与内控体系建设
——全面风险管理与内控现状诊断操作手册
中国最强集团战略咨询服务
中国最强集团管控咨询服务
中国最强人力资源管控咨询服务
中国最强集团风险与内控咨询服务
目 录
一 诊断方法 3
1. 访谈 3
2. 资料分析 错误！未定义书签。
二 全面风险管理体系现状诊断 7
1. 治理结构 8
2. 风险意识 8
3. 三道防线的风险管理能力 8
4. 高管层风险管理能力 8
5. 人力资源体系 9
6. 内外部董事、监事 9
7. 风险管理报告 9
三 五大类风险管理缺陷分析 10
1. 战略风险方面 10
2. 财务风险方面 11
3. 市场风险方面 12
4. 运营风险方面 13
5. 法律风险方面 14
四 内控制度缺陷挖掘与分析 15
1. 一般内控制度缺陷挖掘 15
2. 基于集团管控的内控制度缺陷挖掘 15
五 《全面风险管理与内控缺陷诊断报告》编制 16
1. 诊断分析模型 16
2. 诊断报告示例 16
2
一 诊断方法
1. 访谈
（1） 高层领导访谈
访谈提纲：
对集团战略的理解
对集团“十二五”规划的解读
对集团主要子公司功能定位的理解
对集团管控现状的评价
对集团或公司整体风险管理水平的评价
对重大风险的认知
对集团及子公司治理结构的评价
对集团内部组织架构的评价
对企业文化、风险文化、员工风险意识的评价
对领导班子，经营层的评价
人力资源体系整体评价
目前集团及子公司存在的各种问题
关注要点：
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