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投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范、控制和化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据有关法律、法规及公司章程规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司进行的以盈利或保值增值为目的的投资行为。 第三条 本制度所指投资项目，是指包括省应急水源工程项目在内的水源工程、供排水工程、水利水电工程及其他经授权投资的项目。  第四条 公司所进行的投资行为，必须遵守本制度。  第五条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争力。 第二章 机构与职责划分 第六条 公司董事会作为公司的最高权力机构，决定公司的经营方针，对拟投资项目行使最终决定权。 第七条 总经理办公会负责制定和实施公司年度经营计划和投资方案，对拟投资项目行使预审权，并作出拟投资或不拟投资的初步决定。 第八条 战略发展与投融资开发部负责统一收集项目信息和投资项目的立项，并组织进行项目的可行性研究、风险评估、签约等会签工作。 第三章 投资项目库建设与管理 第九条 公司成立专门的项目信息存储系统——项目库，并指派专人进行管理。公司战略发展与投融资开发部在通过各种渠道获得项目信息后，应立即登记并进行初步的审核和整理，做出入库与否的初步筛选。对于不予入库的项目，应由战略发展与投融资开发部经理签发书面审核意见；对于拟入库的项目，应上报主管投资的副总经理审核认可。 第十条 公司对列入项目库的项目实行滚动管理和实时更新。每隔三个月要对项目库进行整理，根据政策和市场信息及时调整项目信息，并对已经立项项目予以注销。 第四章 投资项目分析 第十一条 公司每年年初拟定公司年度投资计划。根据公司发展需要，公司可于年度投资计划之外选择投资项目，拟订投资方案。 年度投资计划或年度投资计划之外的投资项目的投资方案，须根据决策权限报公司董事会审核批准。 第十二条 年度投资计划如需要调整，或单个投资项目投资预算需要调整的，由相关部门做出论证后再履行相关审批程序。 第十三条 各投资项目的选择应以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。 第十四条 公司战略发展与投融资开发部负责对投资项目的可行性进行专门研究和评估。 第十五条 各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、具体资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１、市场状况分析；２、投资回报率；３、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４、投资占用时间；5、投资治理难度；6、税收优惠条件；7、对实际资产和经营控制的能力；8、投资的预期成本；9、投资项目的筹资能力；10、投资的外部环境及社会环境；11、目标市场的主要竞争对手；12、合作者的资信状况及项目建成后的运营管理模式等。凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此列。 第十六条 对可选择的投资项目，由战略发展与投融资开发部进行初步实地考察和调查研究后做出评估，并提出项目建议，编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司主管领导审核。主管领导对战略发展与投融资开发部报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定，出具评审意见。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。 第十七条 必要时，公司可以聘请专家进行项目论证或召开项目听证会。项目听证会由战略发展与投融资开发部提出申请，上报至总经理办公会，由总经理审批后召开。听证会必须保存完整的会议记录。 第十八条 在可行性论证过程中，必须进行严格、规范的风险评估和商务分析。在独立于项目小组的可行性报告之外，通过战略发展与投融资开发部初审后可指定专人出具商务分析报告，再由审计监督与风险控制部出具项目风险评估报告，经主管副总经理审核后呈报总经理办公会。 第十九条 新水源工程中属于社会资金参股的项目，须根据省水行政主管部门出具的评估意见和特许经营同意书，方可进行投资。 第二十条 立项及可行性研究过程中的所有文件均由战略发展与投融资开发部统一归档。 第五章 投资项目审批 第二十一条 总经理办公会基于以上报告对上报项目进行预审。 第二十二条 对于暂未通过预审需要进行复审的项目，应由战略发展与投融资开发部或其他相关人员继续进行深入研究，并提请总经理办公会进行复审。复审仍不能通过的项目，予以放弃。经过总经理办公会预审通过（包括复审通过）的项目，经总经理签署后上报董事会，由公司董事会进行终审。 第二十