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广东德美精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 二Ｏ一五年一月 广东德美精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 广东德美精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东德美精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业信息披露业务备忘录第29号：募集资 金使用》等法律法规以及《广东德美精细化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，包括公司首次公开发行股票，上市后配股、增发新股等 再次发行股票和发行可转换公司债券等筹资活动所募集的资金以及非公开发行股票向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产负债结构， 应符合中国证监会及其他有关文件的规定。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应选择董事会决定的信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立专用 账户（以下简称“专户”）存储募集资金。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控 制的企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数；公司存在两次以上融资的， 应当独立设置募集资金专户。 如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深 圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意。专户的设立和募集资金的存储由公司财务部办 理。 第五条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以 下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月内累积从专户中支取的金额超过 1000 万元或募集资金净额 的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； 1 广东德美精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存 在未配合保荐机构查询和调查专户资料情形的，保荐机构或者公司可以终止协 议并注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当 事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第六条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具 对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公 司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第七条 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严 重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。 第九条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，不