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2020 年证券从业资格考试试题及答案 ：发行与承销 （强化练习第六章） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为 ()。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案： c 2、承销金额超过人民币 ()元，承销团成员超过 ()家可设 2~3 副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3 亿， 8 D.3 亿， 10 标准答案： d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过 ()。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 1 / 5 D.六个月 标准答案： a 4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起 ()内发出获准发行新股的公告。 A.2 个工作日 B.3 个工作日 C.5 个工作日 D.6 个工作日 标准答案： a 5、审计报告理应由具有证券从业资格的 ()及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案： b 6、申请首次公开发行股票的公司应按 ()的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 2 / 5 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案： a 7、当注册会计师出具 ()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案： d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应 ()。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案： c 9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构 3 / 5 标准答案： a 10、发审委委员为 ()名，设会议召集人 ()人。 A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5 标准答案： b 二、多选题 11、发审委委员为 ()名，设会议召集人 ()人。 A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5 标准答案： a, b, c 12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近 3 年及最近的主 要决策有效性和相关文件包括 () A.发行人创立大会会议记录 B.历次股东大会决议 C.发行人成立以来相关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 D.最近 3 年原企业或股份有限公司的原始财务报告 标准答案： a, b, c 4 / 5 13、发行审核委员会的表决票设有 ()。 A.同意票 B.反对票 C.弃权票 D.以上都不对 标准答案： a, b 三、判断题 14、网上披露的招股说明书理应与中国证监会核准的招股说明书版本一致。 ()。 对错 标准答案：准确 15、盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。 ()对错 标准答案：错误 5 / 5