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（业务管理）信息披露业务 备忘录第号――独董备案 信息披露业务备忘录第 6 号——独董备案 （2008 年 1 月 3 日） 为规范上市公司独立董事备案的关联业务，根据《公司法》 、《证 券法》、《关于于上市公司建立独立董事制度的指导意见》 （以下简称 “《指导意见》”）、《独立董事备案办法》的有关规定，制定本业务备 忘录。 壹、公司聘任独立董事需向证券交易所提交的备案材料及要求 根据深圳证券交易所《独立董事备案办法》，公司聘任独立董事 前需向本所报送以下材料： 1 、《独立董事提名人声明》（格式见附件 1 ）； 2 、《独立董事候选人声明》（格式见附件 2 ）； 3 、《独立董事候选人关于独立性的补充声明》 （格式见附件 3 ）； 4 、《独立董事履历表》（格式见附件 4 ）。 公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向 本所报送董事会的书面意见。 独立董事提名人和候选人应完整填报上述材料；于向本所报送上 述材料前，上市公司董事会秘书应当对照前款的要求，检查报送材料 内容的完备性。 独立董事提名人和候选人应当保证向本所报送的材料真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、关于独立董事备案程序 根据深圳证券交易所《独立董事备案办法》，上市公司最迟应于 发出选举独立董事的股东大会通知时把独立董事备案材料寄达或送 达本所。 本所于收到备案材料后五个交易日内，对独立董事候选人的任职 资格和独立性进行审核。 本所认为独立董事候选人存于违反《指导意见》或《独立董事备 案办法》所列情形的，本所能够向上市公司发出独立董事任职资格的 关注函，上市公司应于股东大会召开五个交易日前披露本所关注意 见。上市公司于召开股东大会选举独立董事时，应当对独立董事候选 人是否被本所提请关注的情况进行说明。 独立董事候选人存于违反《指导意见》或《独立董事备案办法》 第三条所列情形，且情节严重的，本所能够对独立董事候选人的任职 资格提出异议。对于本所提出异议的人员，董事会不得将其作为独立 董事候选人提交股东大会表决。 三、关于“为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务 的人员”的范围 根据中国证监会 《关于做好独立董事任职资格备案工作的通知》 ， 中介机构中为上市公司提供中介服务的项目组全体人员及各级复核 人员、于方案上签字的人员、合伙人及主要负责人于服务期内及服务 期满壹年内不得担任上市公司独立董事，其它人员能够担任。 中介机构应于内部建立严格的防火墙制度，且承诺不因提供中介 服务而影响独立董事的独立性。 四、关于于公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员是否能够 担任独立董事 根据中国证监会 《关于做好独立董事任职资格备案工作的通知》 ， 由于该等单位和上市公司存于利害关系，原则上此类人员不得担任公 司独立董事。 五、关于公司现任董事是否能够转为独立董事 根据《关于于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和中国证 监会《关于做好独立董事任职资格备案工作的通知》，公司现任董事 不能直接转为独立董事，于离职壹年后方可提名担任独立独事。 六、关于“会计专业人士”的范围 根据中国证监会 《关于做好独立董事任职资格备案工作的通知》 ， 会计专业人士包括注册会计师、高级会计师、会计学副教授之上职称 的人员，财经、金融类人员不属于会计专业人士。 七、《关于于上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条中“任 职”的理解 《指导意见》第三条明确了不得担任独立董事的七种情形，其中 包括“（壹）于