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点趣乐考网 -基金从业资格《法律法规》 2020 年练习题 1、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记 和备案工作 () 。 A. 养老金产品 B. 信托产品 C. 非公开募集基金 D. 公开募集基金 参考答案： C 参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵 守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 ;②依法维护会员的合法权益，反 映会员的建议和要求 ;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行 为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 ;④制定行业执业标准和业务规 范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 ;⑤提供会员服务，组织行业交流， 推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 ;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基 金业务纠纷进行调解 ;⑦依法办理非公开募集基金的登记、 备案 ;⑧协会章程规定的其他职责。 2 、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的 是() 。 A. 日常机构有权召集基金份额持有人大会 B. 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动 C. 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构 D. 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成 参考答案： C 参考解析： 按照基金合同约定， 基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：① 召集基金份额持有人大会 ;②提请更换基金管理人、基金托管人 ;③监督基金管理人的投资运 作、基金托管人的托管活动 ;④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 ;⑤基金合同约 定的其他职权。 基金份额持有人大会的日常机构， 由基金份额持有人大会选举产生的人员组 成;其议事规则，由基金合同约定。 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动 3 、关于基金销售协议，下列描述错误的是 ()。 Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议 Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议 Ⅲ .基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定 Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅲ、Ⅳ 参考答案： B 参考解析： 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前， 应与基金管理人签订销售协议， 约 定支付报酬的比例和方式。 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售 机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费， 用以向基金销售机构支付客户服务及销 售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支 4 、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是 ()。 A. T+1 日 B. T+3 日 C. T 日 D. T+2 日 参考答案： D 参考解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日 (跨境 ETF可以为次 2 个工作日 )在指定 报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日 (跨境 ETF 可以为次 2 个工作日 )揭示。 5 、关于 LOF和 ETF的区别，以下表述错误的是 () A. ETF的申购和赎回通过交易所进行 ,LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行 B. 在二级市场的净值报价频率上 ,ETF通常比 LOF高 C. ETF通常采用完全被动式管理方式 ,LOF可以使被