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（财务内部审计）质量管理体系内审 全套表格 检查内容： 1 、管理者代表是否建立实施保持和持续改进 质量管理体系？2 、质量管理体系是否形成文 件，并符合标准要求？3 、是否识别和确定了 质量管理体系所需的全部过程，是否确定了 这些过程的输入和输出及需所开展的活动和 应投入的资源？4 、是否确定了过程顺序，确 定是否合理，是否确定了这些过程的相互作 用和过程的接口与联系？5 、确定了哪些确保 过程有效运作和控制的方法与准则？6 、如何 确保资源和信息的获得来支持这些过程？7 、 是否对确定的过程进行测量、监视和分析？ 8 、是否采取了哪些措施实现持续改进过程的 结果和过程？9 、是否按ISO9001 标准要求管 理过程？ 10 、本厂有哪些过程是外包的，对这些外包 过程如何控制？ 检查方法： 1 、向管理者代表查询建立实施和保持持续改 进质量管理体系的证据；2 、向管理者代表索 要质量管理体系文件并审阅其内容；3 、与管 理者代表面谈并审查质量手册、程序文件相 关内容，查看程序文件或管理者代表面谈了 解确定的过程的输入、输出及确定了哪些活 动和资源；4 、抽检程序文件的内容和质量手 册相关章节查看这些过程的顺序和相互作用 表述是否合理、过程接口是否明确；5 、询问 管理者代表并审阅相关的程序文件和作业指 导书等文件。6 、与管理者代表面谈并查看有 关过程测量和监视的证据，查看生产现场和 索取有关设备台帐、计量器具台帐，人员的 资历配置等；7 、与管理者代表面谈了解并审 查纠正和预防措施的实施情况；8 、结合审核 后进行综合宣评定；9 、与管理者代表面谈并 查阅质量手册和程序文件相关内容。 审核员：日期：审核组长：日期： 某某某某某某公司 内审检查表 共页第页标准条款：4.2.1 受审部门： 时间 200 （）年月日 审核内容、方法 评语及记录 是否符合 检查内容： 1 、是否已将质量方针和质量目标、质量手册和 至少 6 个程序形成了文件？ 2 、是否根据本公司选定的过程建立了适当的策 划，运作控制的作业指导书或其它文件？ 3 、是否按ISO9001 要求建立了质量记录？ 4 、是否针对具体的项目/合同制定了质量计划？ 检查方法： 1 、向管理者代表索要质量手册、程序文件与管 理者代表面谈了解； 2 、向总工程师索要技术文件类作业指导收，和 总工程师面谈了解有关质量计划的制定情况以 及特定产品/项目、合同的发生情况； 3 、向办公室索要管理类制度或作业指导文件； 4 、向管理者代表、办公室索要质量记录表式汇 总并审查其是否完全； 5 、向总经理索要质量方针和目标方面的文件。 审核员：日期：审核组长：日期： 某某某某某某公司 内审检查表 共页第页标准条款：4.2.2 受审部门： 时间 200 （）年月日 审核内容、方法 评语及记录 是否符合 检查内容 ： 1 、是否编制和保持了质量手册？ 2 、质量手册是否说明了质量管理体系或包括 了程序文件？ 3 、质量手册是否引用了程序文件或包括了程 序文件？ 4 、质量手册中是否表述了过程的工作顺序和 相互作用及过程和部门主管的接口？ 检查方法： 1 、向管理者代表索要质量手册； 2 、审查质量手册相关性章节的内容； 3 、抽查质量手册的几个章节审阅程序文件的 引用或包含情况； 4 、抽查质量手册的几个章节并审阅其内容。 审核员：日期：审核组长：日期： 某某某某某某公司 内审检查表 共页第页标准条款 4.2.3 受审部门 时间 2