安徽省2016年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试题.pdfVIP

安徽省2016 年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考 试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 （）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 2、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 （）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 3、下列关于期货公司的说法，不正确的是 （）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 4、1月1 日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是 63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格 卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公 司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当 （）。 A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断 1 6、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是 （）。 A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是 （）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人 应当对期货公 （）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 9、分立的说法，不正确的是 （）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 10、客户保证金未足额追加的，期货公司 （）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 11、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 （）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 13、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它