2012年证券从业资格《证券基础知识》考前预测卷.pdfVIP

专业的手机考试平台，绝对实用的手机考试软件，支持Android和iPhone手机。 免费下载 2012年证券从业资格《证券基础知识》考前预测卷(1) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要 求) 1、中国主权财富基金的发端是（　　）。 A.中国国际金融有限公司 B.中国投资有限责任公司 C.国家外汇储备管理公司 D.中国银监会 参考答案：B 解析：答案为B。2007年9月29日成立的中国投资有限责任公司是专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产 品为主，开展多元投资，实现外汇的保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 ，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。 A.监管人 B.评审人 C.担保人 D.保荐人 参考答案：D 解析：答案为D。我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行 人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐 资格的机构担任保荐人。 3、美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为（　　）。 A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具 B.股票衍生工具和债券衍生工具 C.期货衍生工具和期权衍生工具 D.现货衍生工具和期货衍生工具 参考答案：A 解析：答案为A。1998年美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，并提出明确的识别标准 和计量依据，具有重要意义。 4、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。 A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C.基金份额持有人不得申请赎回 D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 参考答案：D 解析：答案为D。封闭式基金的投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 5、下列对指数基金认识正确的是（　　）。 A.对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低 D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 参考答案：B 解析：答案为B。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其特点是投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着 即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加。指数基金的优势是：(1)费用低廉。指数基金的管理费较低，尤其 交易费较低。(2)风险较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。(3)在以机构投资者为主的市 场中，指数基金可获得市场平均收益率，为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。对于投 资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利 6、我国的基金指数是（　　）。 A.由上证基金指数和中证基金指数组成 B.由上证基金指数和深圳基金指数组成 C.由中证基金指数和深圳基金指数组成 D.由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成 参考答案：D 解析：答案为D。从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以现在我国的基金指数由上证基金指数 、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。 7、证券交易所必须限定（　　）。 A.上市公司数量 B.会员数量 C.证券交易数额 D.交易席位数量 参考答案：D 解析：答案为D。《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当 报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。 8、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（　　）。 A.货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B.货币市场