一般法人单位参与股指期货的操作流程模版.docxVIP

参与股指期货的操作流程制度 第一章 申请和审批 第一条公司参与股指期货交易的数量以实际资本实力为依据。 第二条公司制定年度股指期货业务计划， 报董事会审批后执行。公司期货部根据年度 股指期货业务计划和市场情况，制定股指期货业务操作方案，报公司总经理审批后执行。 第三条 经批准后的股指期货业务， 如遇国家政策、市场发生重大变化等原因， 导致继 续进行该业务风险有显著增加并可能引发重大损失时， 应按权限及时主动报告， 并启动应急 预案，采取应对措施。 第二章运作与执行 第四条 公司在开展股指期货业务前的准备工作： 1、 合理设置公司股指期货业务组织机构， 建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的 职责权限； 2、 建立公司的股指期货业务的授权制度、 审批制度及业务流程； 严格按规定程序进行 保证金及清算资金的收支； 建立持仓预警报告和交易止损机制， 防止交易过程中由于资金收 支核算和交易盈亏计算错误而导致财务报告信息的不真实； 防止因重大差错、舞弊、欺诈而 导致损失；确保交易指令的准确、及时、有序记录和传递。 第五条股指期货业务严格按照公司董事会的决议执行， 任何时候不得超过董事会授权 范围进行操作。 第三章风险控制与管理 第六条市场风险、交易风险管理 1、 公司期货部严格执行制定的股指期货交易方案， 不得超过授权额度，在止损限额内 严格止损，根据授权范围内对操作方案进行调整； 2、