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业务管理资管业务问 资管业务100 问 1.证券公司资产管理业务的业务范围是什么？ 答：证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务： (1) 为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管 理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务； (2)为多个客户办理集合资产管理业务, 通过设立集合资产管理 计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管 业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服 务； (3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务，与客户签订专项 资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特 定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以 通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 2.证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格？ 答：证券公司从事客户资产管理业务，应按照《证券公司客户资 产管理业务管理办法》的规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产 管理业务。 3.证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？ 答：证券公司从事资产管理业务，除应遵守《证券法》、《证券 公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》等基本规定外，其 从事资管业务的基本法律框架如下： （1）基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产管 理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金 监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私 募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》 （2016 年 7 月 15 日实施）等。 （2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公 司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施 细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券期货经营 机构落实资产管理业务 “八条底线”禁止行为细则》等。 （3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理 公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司 子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理 公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备 案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证 券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深 圳证券交易所资产证券化业务指引》。 （4 ）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业 务规范》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《关于规范证券公 司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务 的通知》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有 关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项 的补充通知》等。 4.证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会 管理？ 答：根据中国证监会 2014 年 6 月 10 日发布的《关于做好有关私 募产品备案管理及风险监测工作的通知》及中国证券业协会发布的 《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测衔接工作的通知》的 最新要求，自 2014 年 7 月 1 日起,中国证券业协会(以下简称证券业 协会)和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资 产管理业务、直接投资业务、基金管理公司及其子公司特定客户资产 管理业务等有关私募产品的备案管理、风险(统计)监测等职责划归中 国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)履行，证券公司及其子 公司仍按照原报送要求,通过证券公司私募产品备案管理系统向基金 业协会报送资产管理业务、直接投资业务备案材料和风险监测信息。 证券公司及其子公司备案材料符合规定要求的,基金业协会予以备案 确认,或出具备案确认函,同时在基金业协会网站或其认可的其他网 站公示有关私募产品备案确认情况。 5.证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条 件？ 答：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，集合计划应该 符合下列条件：a.募集资金规模在 50 亿元人民币以下；b.单个客户 参与金额不低于 100 万元人民币；c.客户人数在 200 人以下。同时， 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 6.证券公司集合资产管理计划满足什么条件