基金风控[推荐].pdfVIP

基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1． 风险管理及内部控制制度概述 公司风险管理及内部控制是公司为有效防范和控制经营风险和基金资产运作风险， 保证公司规范 经营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整，及时维护公司的良好声誉及股 东合法利益，在充分考虑内外部环境因素的基础上， 通过构建科学的组织机制、 运用有效的管理方法、 实施严格的操作程序与控制措施而形成的控制风险的管理系统。 公司风险管理及内部控制的总体目标在于建立一个决策科学、运营规范、管理高效、持续健康发 展的资产管理实体， 在充分保障基金份额持有人利益的基础上， 维护公司的良好声誉及公司股东的合 法权益。 2 ． 风险管理制度 （1）风险管理的具体目标 根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求，公司风险管理的总体目标为： 1） 确保国家法律法规、行业规章和公司各项管理规章制度的贯彻执行； 2 ） 建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机 制； 3 ） 不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的