30日基金法律法规考试真题试卷.docVIP

2019 年 3 月 30 日基金法律法规考试真题 1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括 ( ) Ⅰ基金合同草案 Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D 2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是 ( ) 不得登陆专业人士的推荐性文字 B.不得和基金招募说明书同时刊登 C.不得有选择性的披露重大信息 不得预测基金的投资业绩 【答案】 B 3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有 ( )Ⅰ营造公司合 规文化 Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规 培训 Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A 4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是() Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效 Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定， 一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权 Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ【答案】 A 5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价 一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售