品质管理质量认证质量管理体系审核中常见的不合格项.pdfVIP

最新卓越管理方案您 可自由编辑 （1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。 3 、质量方针（标准条款5.3） 品质管理质量认证质量管 理体系审核中常见的不合 格项（2）下级人员不清楚 质量方针。 （3）拿不出对质量方针的评审证据。 （4）有的部门也制订了质量方针。 4 、质量目标（标准条款5.4.1） （1）质量目标的内容不完全，没有包括产品要求所需的内容。 （2）质量目标与质量方针给定的框架不一致。 （3）质量目标无可测量性。 （4）质量目标的实现不能提供证据。 5 、质量管理体系策划（标准条款5.4.2） （1）对质量管理体系中允许的剪裁没有详细说明。 （2）更改期间，质量管理体系的完整性得不到保持。 6 、职责和权限（标准条款5.5.1） （1）人员间的接口关系不明确，遇到具体问题常有扯皮现象。 （2）不清楚由准决定或处理某些事情（如：如何处置不合格品等） （3）组织图不能清晰地反映相互关系、职级关系等。 7 、管理者代表（标准条款5.5.2） （1）没有以文件的形式对管理者代表的职责进行明确。 （2）管理者代表的职责不完整。 8 、内部沟通（标准条款5.5.3） （1）不明确沟通的目的 （2）沟通的工具不明确。 9 、管理评审（标准条款5.6） （1）管理评审未保存记录。 （2）管理评审内容不符合要求。 （3）管理评审不是由最高管理者执行。 三、资源管理（标准条款 6） 1 、资源提供（标准条款6.1） （1）资源提供的途径不明确。 （2）资源配置不充分。 2 、人力资源（标准条款6.2） （1）能力需求未确定。 （2）未保存教育、培训、技能和经验的记录。 （3）培训后未进行考核。 （4）未进行质量意识方面的培训。 （5）检验人员、内审人员、计量人员未取得培训资格。 （6）以学历代替上岗证。 （7）以培训代替上岗资格认可 3 、基础设施（标准条款6.3） （1）设施和设备不充分。 （2）未按规定保存设备维护记录。 4 、工作环境（标准条款6.4） （1）工作环境不符合规定。 四、产品实现（标准条款：7） 1 、产品实现的策划（标准条款7.1） （1）未针对特定的新产品、项目、过程和合同编制质量计划。 （2）建立和实施质量计划时，忽视了对必要的人员和资源的配备。 2 、与顾客有关的过程（标准条款7.2） （1）产品要求不明确，没有形成文件。 （2）没有规定产品要求，对产品要求评审的内容理解有偏离。 （3）没有依据标书检查合同。 （4）评审的结果与跟踪措施未记录或记录含糊。 （5）未对零星、口头的顾客要求（以口头订单、合同形式体现）进行评审。 （6）交货时发现组织没有履行合同的能力。 （7）产品要求发生变更时，未及时通知相关人员。 （8）合同、订单处理过程中，与顾客沟通不够。 （9）对顾客的投诉没有处理记录。 3 、设计和开发（标准条款7.3） （1）参与设计的不同组别（设计部门之间，设计部门与其他部门之间）的接口没有规定 （2）设计输人没有形成文件，未作评审。设计输人中未包括适用的法令和法律。 （3）未编制设计开发计划（策划的结果），计划未随设计的进展而适时修改。 （4）每次设计的人员职责、阶段划分不明确。 （5）设计输出资料不完整，没有满足输人的要求，输出中未包含或引用产品验收准则，重要的产品特性未 作出规定。 （6）设计输出文件发放前未批准。 （7）设计未评审/验证/确认，或评审不合格仍投产。 （8）评审、验证、确认后的跟踪措施未记录。 （9）设计更改未标识，没有形成文件。 （10）更改审批人员没有授权依据。 4 、采购（标准条款7.4） （1）对供应商的评价结果，尤其是跟踪措施没有记录。采购单上的供应商为未经批准的供应商 （2）采购文件、采购单发出前未经审批。 （3）顾客指定的供应商，组织对其不评审也不验证其产品。 （4）无选择和评价供应商的准则。J （5）采购文件的内容未清楚地在表明订购产品的要求（如产品的质量要求验收要求等） （6）对质量差的供应商，没有采取纠正措施并跟踪验证。 （7）没有在规定的时间内复审经批准的供应商。 （8）采购单的修改没有管理规定。 （9）采购产品的验证方法不明确，或虽明确但不执行。 （10）组织或顾客在供方现场实施验证时，未在采购文件中对验证的安排和产品放行的办法作出规定。 （11）对服务供应商（如计