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合同法律法规企业内 部法律风险防范的四 大问题实践分析 企业内部法律风险防范的四大问题实践分析 公司运营与律师实务加入时间：2008-10-299:16:05 中国律师精英网点击：90 企业在生产经营过程中，法律风险是客观存在的。如何防范企业经营法律风 险，不仅要熟悉与企业经营相关的法律知识，更需要熟悉掌握法律风险的来源 及其预防措施。本文针对企业最容易发生的法律风险的四个方面，谈谈防范法 律风险的问题。 一、股权转让的风险防范 ［案情简介］某科技有限责任公司现有股东四人，其中刘某拥有科技有限责任 公司 46%的股权，是公司第一大股东。刘某为公司的董事长、法定代表人。经其 他股东同意，刘某将其股份的 33%转让给赵某，并于 2005 年 1 月 11 日签订了股 东转让协议，约定从合同签订之日起，刘某将其所有的33%转让给赵某，赵某支 付转让费 500 万元。公司向赵某发放了股权证明书。赵某成为公司第一大股 东。随后，经刘某推荐，赵某成为公司的总经理。在赵某经营下，公司业务发 展很快。2005 年底，赵某作为公司股东，分得红利 20 万元。到了 2006 年 8 月，刘某以股权转让没有办理工商变更登记为由，认为股权转让未发生法律效 力，要求解除与赵某的协议。赵某不同意。刘某诉至法院。法院审理后认为， 刘某与赵某之间的股权转让协议签订后，赵某已经向刘某足额支付了全部转让 款，公司向赵某出具了出资证明书，赵某也实际参加了公司经营活动，并且取 得股权分红的实际利益。从公司法的规定来看，公司股东变更登记并不是股权 转让协议的必要要件，公司法第 33 条规定，公司应当将股东的姓名或者名称及 其出资额向公司登记机 关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记 的，不得对抗第三人。因此，可以认定赵某与刘某之间的股权转让协议是有效 的。据此判决驳回刘某的起诉。 ［风险要点］成为有限责任公司的股东途径通常有三种，第一种情况是通过原 始投入，发起设立新公司而成为公司股东；第二种情况是存续公司通过增资扩 股，吸收新股东；第三种情况是存续公司的原股东通过转让股权而吸纳新股 东。在第三种情况下，也有两种形式，一种是当事人自愿协议转让股权，第二 种是司法机关通过拍卖股权抵债，投资人以竞买方式获得股权，从而成为公司 的股东。在分析公司股东形成的过程中，风险源主要来自第二种和第三种情 况。 1 、在增资扩股的情况下，既有股东的变化，也有资本的变化，其风险源主要是 两个方面，即新增资本要经过资产评估，并折算成公司股份；新增股东要经过 原有股东的同意，并召开新的股东大会形成决议。同时要办理相应的变更手 续。 2 、在股权转让的情况下，其风险主要体现在以下几个方面：（1）未经过半数 以上其他股东的同意而引起的转让风险。公司法第72 条规定，股东向股东以外 的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通 知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视 为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让 的股权；不购买的，视为同意转让。如果在股权转让过程中违反了此规定，则 可能导致转让无效。（2 ）侵害优先购买权股东的权益而引起的转让风险。经股 东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主 张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各 自的出资比例行 使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。转让股权不能影 响其他股东的优先购买权，否则，该转让协议可能导致无效。（3）司法执行可 能引起的风险。公司法第 73 条规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转 让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购 买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放 弃优先购买权。在此情况下，股权转让的可能风险在于股权作价是否公正。如 果在作价程序和实体方面侵害了被执行人的权益，或者没有按照规定及时通知 其他股东，则拍卖转让股权的行为可能归于无效。（4 ）变更登记的风险。新股 东进入后，应当及时办理变更登记。如果不办理变更手续，则既可能引起公司 新股东与原有股东的股权纠纷，也可能因不及时变更而承揽相应的行政法律责 任。公司法第 33 条规定，公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登 记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登 记的，不得对抗第三人。《中华人民共和国公司登记管理条例》第 31 条规定， 自股东发生变动之日起30 日