监事工作指导规则.docVIP

某(北京)股权投资基金管理 监事工作规则 总 则 第一条 为了某(北京)股权投资基金管理（以下简称“企业”）监事切实施使监事职权，发挥监督作用，依据《企业法》和《某(北京)股权投资基金管理章程》（以下简称《企业章程》）要求，制订本规则。 第二条 本规则对企业监事、监事指定工作人员含有约束力。 监事通常要求 第三条 根据《企业章程》要求，企业不设监事会，设监事1人，由全体职员提名、经职员大会民主选举产生。 第四条 监事行使下列职权：　　（一）应该对董事会编制企业定时汇报进行审核并提出书面审核意见；　　（二）检验企业财务；　　（三）对董事、高级管理人员实施企业职务行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或股东大会决议董事、高级管理人员提出免职提议；　　（四）当董事、高级管理人员行为损害企业利益时，要求董事、高级管理人员给予纠正；　　（五）提议召开临时股东大会，在董事会不推行 《企业法》要求召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；　　（六）向股东大会提出提案；　　（七）依据 《企业法》第 一百五十二条要求，对董事、高级管理人员提起诉讼；　　（八）发觉企业经营情况异常，能够进行调查；必需时，能够聘用会计师事务所、律师事务所等专业机构帮助其工作，费用由企业负担。 第五条 监事会下设办公室，具体负责处理监事会日常事务。 会议通知和签到 第六条 监事会每6个月最少召开一次会议。召开监事会会议在正常情况下由主席决定召开会议时间、地点、内容、出席对象等。会议通知由主席签发，由监事会办公室负责通知各相关人员并作好会议准备。 监事会会议通知包含以下内容：　　（一）举行会议日期、地点和会议期限；　　（二）事由及议题；　　（三）发出通知日期。 第七条 会议通知能够书面邮寄、电话、传真、邮件方法送达。正常情况下应提前10个工作日通知和会人员；需要召开临时会议时，应最少提前3天通知和会人员。会议因故延期或取消，应于原定日期最少提前2天通知和会人员。 第八条 在下列情况下，监事会应在3个工作日内召开监事会临时会议： （一）监事会主席认为必需时； （二）监事提议时。 第九条 参与会议人员接会议通知后，应立即通知办公室是否参与会议。 第十条 监事如因故不能参与会议，能够委托其它监事代为出席，参与表决。 委托必需以书面方法，委托书上应写明委托内容和授权权限。书面委托书应在开会前1天送达。监事会办公室办理授权委托登记，并在会议开始时间向到会人员宣告。 授权委托书能够由监事会办公室按统一格式制作，随通知送达监事。 第十一条 监事会会议必需实施签到制度，凡参与会议人员全部必需亲自签到，不能够由她人代签。会议签到簿和会议其它文字材料一起存档保管。 会议提案 第十二条 企业监事和其它相关人员需要提交监事会研究、讨论、决定方案应预先提交监事会办公室，由监事会办公室聚集分类整理后交主席审阅，由主席决定是否列入议程。 标准上提交方案全部应列入议程，对未列入议程方案，主席应以书面方法向提案人说明理由，不得压而不议又不作出反应，不然提案人有权向相关监管部门反应情况。 议案内容要随会议通知一起送达全体监事和需要列席会议相关人士。 第十三条 监事会提案应符合下列条件： （一）内容和法律、法规、《企业章程》要求不抵触，而且属于企业经营活动范围和监事会职责范围； （二）必需符合企业和股东利益； （三）有明确议题和具体事项； （四）必需以书面方法提交。 第十四条 监事会议事内容关键包含以下几项： （一）检验企业财务情况，查阅企业对财务账簿及其它会计资料，审查企业财务活动情况； （二）检验企业经营活动，检验企业重大投资决议和实施股东会决议情况； （三）审核董事会拟提交股东会汇报，财务预算方案、决算方案，利润分配方案和其它相关资料； （四）检验企业董事、经理等高级管理人员是否有违反法律、法规、《企业章程》和股东会决议行为； （五）检验企业劳动工资计划、职员福利待遇等是否侵犯职员正当权益； （六）讨论当企业发生重大问题，或董事、经理等高级管理人员违反法律、法规、《企业章程》时，是否提议召开临时股东大会。 会议表决和决议 第十五条 监事会会议作出决定必需经半数以上监事经过。 第十六条 监事会会议由监事会主席主持。监事会主席不能推行职务或不推行职务，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第十七条 监事会会议应充足发扬议事民主，尊重每个监事意见，而且在作出决定时许可监事保留个人不一样意见。保留不一样意见或持反对意见监事应服从和实施监事会作出正当决定，不得在实施决定时进行抵触或按个人意愿行事，不然监事会可提请股东会免职其监事职务。 第十八条 监事会讨论每项议案全部必需由提案人或