矿业企业投资法律尽职调查清单样本.docVIP

矿业投资法律尽职调查清单 一、目标企业主体资格调查 调查目标：目标企业是否依法设置并有效存续，是否含有独立法人资格和民事主体资格。 调查资料： 企业法人营业执照 组织机构代码证 税务登记证（国税/地税） 其它包含企业主体资格必需资格证书 企业设置登记档案及其相关文件 企业历次变更登记档案及其相关文件 企业历第二年检档案及其相关文件 风险评定： 目标企业设置、变更及其登记是否符合企业法律、法规及其它规范性法律文件要求，是否符正当定条件并推行了法定程序。 企业营业执照、组织机构代码及税务登记证等基础证照是否依法取得并在使用期内，登记事项是否和企业登记档案记载内容一致。 二、目标企业经营资质调查 调查目标：目标企业生产经营是否依法审批并连续有效，是否有效取得采矿行业所需多种生产经营资质。 调查资料： 创办矿山企业申请、审批文件 证实目标企业含有矿山开发资质证照文件 矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件 矿产资源勘查汇报（包含资源利用方案和矿山环境影响汇报) 矿产资源勘查汇报审批文件 矿产资源勘查许可证书 矿产资源勘查结果立案档案资料文件 探矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得） 探矿许可证书 探矿权使用费缴纳凭证 采矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得） 采矿许可证书 资源税和矿产资源赔偿费缴纳凭证 矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计汇报 探矿权转让协议及其付款凭证（如系转让取得） 探矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得） 采矿权转让协议及其付款凭证（如系转让取得） 采矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得） 矿山企业矿区范围变更申请、审批、核准、登记文件（如有） 矿山企业主管单位历次检验统计 矿山企业安全生产许可申请、审批文件 矿山企业安全生产许可证书 风险评定： 矿山企业创办设置申请及审批是否符合相关法律、法规及其它规范性法律文件要求，是否符正当定条件并推行了法定程序。 矿山企业生产经营所需证照申请及审批是否符合相关法律、法规及其它规范性法律文件要求，是否符正当定条件并推行了法定程序。 三、目标企业企业章程调查 调查目标：调查目标企业企业章程是否依法制订并有效，企业章程内容是否符合企业法律、法规及其它规范性文件要求。 调查资料： 目标企业提议人协议（如有） 目标企业设置章程 目标企业历次章程修正决议及其修正案 目标企业股东之间协议安排（如有） 目标企业章程必需记载事项 目标企业企业章程及其修正案其它各项关键条款要求 包含股权转让、投资融资等方面股东会决议（如有） 风险评定： 目标企业章程要求内容或股东之间协议安排，是否存在足以影响外部投资者进行投资或股权对外转让法律障碍。 目标企业章程要求内容条款，是否符合企业法律、法规及其它规范性法律文件要求，是否存在违法内容。 四、目标企业股东股权调查 调查目标：调查目标企业股东结构及其出资情况，是否存在股东虚假出资、抽逃出资等情形，是否存在股权质押等权利限制。 调查资料： 目标企业章程中相关股东组成、出资方法、出资百分比、出资额等方面要求 目标企业登记档案中相关股东组成、出资方法、出资百分比、出资额等方面要求 目标企业股东信息、资质、资信等方面情况 目标企业设置、变更时股东出资验资汇报及其相关文件 目标企业财务账簿及其协议、合相同文件中相关股东和企业之间借款、挂账、交易等情况 目标企业股东股权转让情况及其登记档案等相关文件 风险评定： 目标企业股东组成及其资质资信情况，股东出资方法、出资百分比等是否符正当律、法规及其它规范性法律文件要求。 目标企业原股东及其继受股东是否存在虚假出资、抽逃出资、侵占企业财产等违法情形，是否存在重大股权权利瑕疵。 目标企业股东持有企业股权是否存在严禁转让、出资瑕疵等情形，是否存在限制股权流通事实障碍。 五、目标企业管理机构调查 调查目标：调查目标企业管理机构设置及其人员配置情况，是否符正当定条件并推行了法定程序。 调查资料： 目标企业章程中相关内部管理机构设置要求及其实际设置情况。 目标企业董事会、监事会、经理及各部门内部管理机构人员配置情况 目标企业企业登记立案董事、监事、高管人员名单及具体情况 目标企业法定代表人、董事、监事、经理、财务责任人等管理人员聘用决议及其聘用文件 目标企业全部管理人员身份、任职资格、执业资质、任职限制等情况 目标企业一般管理人员及其职员劳动协议及其薪酬支付、社会保险缴纳情况 风险评定： 目标企业内部管理机构设置及其人员配置是否正当，是否满足企业运行及矿山企业人员资质法定要求。 目标企业包含高管人员在内全部职员人力资源管理是否符合劳动法律、法规及其它规范性法律文件要求。 六、目标企业内部治理调查 调查目标：调查目标企业内部治理情况，各机构职权及运行是否符正当定条件并推行了法定程序。 调查资料： 目标