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报国务证券监督管理机构核准 向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件： 　　1.上市报告书； 　　2.申请上市的股东大会决议； 　　3.公司章程； 　　4.公司营业执照； 　　5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告； 　　6.法律意见书和证券公司的推荐书； 　　7.最近一次的招股说明书。 * 精品PPT·借鉴参考 报交易所申请上市 1.上市的推荐人应在公司申请上市过程完成相关工作，公司在材料提供方面予以协助。 　　2.公司向交易所申请上市，至少需在拟订上市日的五至七个工作日前向交易所提供齐备的申请材料。 　　3.发行结束后，上市推荐人应及早和存管部联系，在上市之前5个工作日之前将全体股东登记股托管资料交存管部登记托管完毕，填写相关审查表并交存管部确认后，报送上市部。 　　4.上市部对公司提交的上市申请材料进行审查，符合上市条件的，报中国证监会批准。 　　5.上市安排经证监会同意后，公司应当在上市交易日第五日内在指定报刊上刊登上市公告书，并与交易所签订《上市协议》和《股票发行登记长期服务合同》。 股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 * 精品PPT·借鉴参考 上市推荐人 上市推荐人是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的、推荐其上市的机构。其必须是证券交易所的会员和中国证监会认可的主承销商，且从事股票承销工作一年以上并信誉良好，最近一年内无重大违法违规行为，同时每年都必须向证券交易所提出资格申请，经证券交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。 上市推荐人应履行下列义务： 1. 确认发行人符合上市条件； 2. 确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任； 3. 协助发行人申请股票上市并办理与股票上市相关的事宜； 4. 提交股票上市推荐书； 5. 对股票上市文件所载的资料进行核实，保证股票上市文件内容真实、准确、完整，符合规定要求； 6. 协助发行人健全法人治理结构； 7. 协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度。 * 精品PPT·借鉴参考 开设交易账户或股东账户 开设资金账户 委托买卖 竞价成交 清算、交割与过户（T+1） 股票的交易 * 精品PPT·借鉴参考 连续竞价与集合竞价 连续竞价 每一笔买卖委托进入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。按照价格优先，时间优先的原则成交。 * 精品PPT·借鉴参考 集合竞价 集合竟价是将数笔委托报价或一时段内的全部委托报价集中在一起，根据不高于申买价和不低于申卖价的原则产生一个成交价格，且在这个价格下成交的股票数量最大，并将这个价格作为全部成交委托的交易价格。 9：15——9：25 委托卖手 价格 委托买手 4986 7.99 6 3052 7.98 326 795 7.97 1069 2097 7.96 3528 125 7.95 980 1117 7.94 563 62 7.93 2021 委托卖手 价格 委托买手 4986 7.99 3052 7.98 795 7.97 7.96 1528 7.95 980 7.94 563 7.93 2021 * 精品PPT·借鉴参考 新股申购 由于新股开盘价99%都高于申购价，而申购新股不需要任何交易成本，如果策略得当，每年收益可以超过10%， 因此，打新股几乎为没有风险的理财投资方式，那么如何申购新股呢？ 1. 投资者申购（申购新股当天T）：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。 2. 资金冻结（T+1）：由中国结算公司将申购资金冻结。 3. 验资及配号（T+2）：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。 4. 摇号抽签（T+3）：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。 5. 公布中签号、资金解冻（T+4）：对未中签部分的申购款予以解冻。 其它事项 * 精品PPT·借鉴参考 上市公司信息披露 股份有限公司公开发行股票并上市，依照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和有关部门规章等规定，必须进行公开信息披露。 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件（及招股说明