科创板上市政策及流程大纲纲要.docVIP

一、科创板上市政策研究 1 月 30 日，证监会官网正式发布了《科创板首次公开发行 股票注册管理办法（试行） 》和《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》 （以下简称“实施意见”）， 3 1 日《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》正式实施。 上交所将配套发布的 6 项配套规则包括： 科创板发行承销办法、 科创板上市规则、 科创板发行上市审核规则、 科创板交易特别规定、 上交所上市委管理办法、上交所科技创新咨询委工作规则。 上述“办法”及“配套规则”对科技企业在科创板上市的条件及流程做出了详细规定。 （一）上市一般条件 1、科创板企业认定 证监会《实施意见》强调，在上交所新设科创板，坚持 面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求， 主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度 高的科技创新企业。 科创板重点支持的行业为： 新一代信息技术、 高端装备、 新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和 战略性新兴产业，主要推动互联网、大数据、云计算、人工 智能和制造业深度融合， 引领中高端消费， 推动质量变革、 效率变革、动力变革。 上市委员会就发行人是否符合科创板定位进行审核， 可 以根据需要向科技创新咨询委员会提出咨询。 2、上市标准 （ 1）经营指标标准 发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组