某公司合规管理制度.docxVIP

. .下载可编辑. XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条 为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公 司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民 共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾 问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执 业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道 德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条 本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执 业行为违反法律、法规或