深市港股通业务仿真测试方案材料.docxVIP

附件一：深市港股通业务仿真测试方案 一，测试目的 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结 算深圳分公司”）结算系统优化二期项目的顺利实施，以及继续为各交易、 结算参与人开通深港通下港股通业务权限，深圳证券交易所（以下简称“深 交所”X中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深 圳分公司”以及香港联交所定于2017年4月10日至2017年4月21日， 在深市交易独立测试系统组织港股通业务仿真测试，以检验各方港股通技 术系统交易及非交易业务的正确性。 二，参测单位 1、 深交所 2、 中国结算深圳分公司 3、 联交所 4、 内地交易参与人 5、 内地托管行 6、 其他相关单位 三、测试时间安排 测试计划于2017年4月10日至2017年4月21日开展，每个测试 日的时间安排相同，详见下表。 步舞 时间段 测试内容 一、深交所测试日安排 1 9:00开始 2 9:00-9:30 pre-opening session 3 9:30-15:00 （12:00-13:00 午间休市） continuous trading （全 日） 4 15:00-15:10 closing auction session （全日市） 二,中 国结算深圳分公司测试日安排 1 9:00-15:00 D-COM接收委托 2 15:10-17:30 （登记结算日终处理） 3 17:30-20:00 （登记结算数据发送） 中国结算深圳分公司发送T日的结算数据 详细的交易日历安排如下表： 交易 交易 北向交易日 南向交易日 中国结算交 特殊事件 交收 交收 历 历 收（分别表示 日历 日历 当日是否做 （沪 （香 证券交收、第 日期 深市 港结 一批次资金 场） 算） 交收和第二 批次资金交 收） 4/10/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：V 日、 日、 交收 交收  日 日 （资金）1st V （资金） 2nd : V 4/11/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：V 日、 日、 交收 交收 H 日 1st : V 2nd : V 4/12/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：V 日、 日、 交收 交收 B 日 1st : V 2nd : V 4/13/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券:寸 日、 日、 交收 交收 日 日 1st : V  2nd : 7 4/14/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：V 日、 日、 交收 交收 日 日 1st : V 2nd : V 4/17/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：7 日、 日、 交收 交收 H 日 1st : V 2nd : V 4/18/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：V 日、 日、 交收 交收 日 日 1st : V 2nd : V 4/19/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：7 日、 日、 交收 交收  日 日 1st : V 2nd : 7 4/20/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：V 日、 日、 交收 交收 H 日 1st : V 2nd : V 4/21/2017 交易 交易 交易日 交易日 证券：7 日、 日、 交收 交收 日 日 1st : V 2nd : V 四、测试内容 (-)交易系统测试内容 1、 交易：深市港股通股票交易委托的申报和回报，重点测试该类委 托能否正常提交并收到回报。 2、 行情：深市港股通股票一档行情的接收。 3、 其他文件交换 互联状态信息文件 证券列表信息文件 汇率信息文件 交易参考信息，包括产品信息、最小价差文件，证券业务开关 信息 深市港股通股票收盘价格文件 (二)结算系统测试内容 1、D-COM 系统 (1 )深市港股通股票公司行为的申报和回报； (2)深市港股通股票非交易业务的申报和回报。 2、业务处理 (1 )交易业务，重点测试交易在正常交收周期和特殊节假日安排下 的清算和交收、风控资金的清算交收； 公司行为业务，包括红利派发、送股、供股、收购、投票等业 务，重点测试以上业务的申报处理和清算交收处理； 非交易业务，包括冻结、转托管业务，重点测试以上业务和申 报处理和清算交收处理。 五，测试环境的接入 1、 D-COM 接入 本次仿真测试与在深市交易独立测试系统上进行对应的D-COM服务 器地址为 2o 2、 D-COM 版本 测试期间，结算公司的D-COM使用与生产系统一致的接入账号。结 算参与人应确保D-COM网关升级到或更新版本,D-COM终端升级至或更 新版本。测试版本的D-COM软件可从群文件下载，也可以接入测试VPN（） 从深证通FTP服务器下载：访问 81:7050 ,用户名：ftp, 密码:ftpusero