农商行年度公司治理评估报告.docxVIP

XXX农村商业银行 2017 年度公司治理评估报告 按照《中国银监会办公厅关于加强农村商业银行股东股权 管理和公司治理有关事项的意见》 （银监发【 2017】99 号）和《商业银行股权管理暂行办法》 （银监会令 2018 第 1 号）文件要求，现将 XXX 农村商业银行 2017 年度的公司治理评估情况汇报如下： 一、股权管理方面 我行现有股东 18 户，股本金 50,000 万元，全部为普通股。 其中：法人股  8 户  40,000  万元，占股本总额的  80%；自然人股 10 户  10,000  万元，占股本总额的  20%。截止  2017  年末，股东、 股权未发生变化，没有股权质押、没有职工入股及代持等情况， 入股资金均为投资人自有资金，股东资质符合监管要求。我行 逐步建立了健全的股权管理制度和股权管理系统，对股东资质 条件、股权登记确认、股权集中托管、股权变更程序、股权质 押行为、股权转让方式和股东重大信息报告等事项明确了管理 要求，同时在发生变更时能够及时登记和上报。 二、关联交易控制方面 我行在章程中明确了关联交易相关规定，制定了关联交易 制度和办法，董事会下设关联交易控制委员会，独立董事担任 主任委员，关联交易管理架构和制度办法较为完善。不存在为股东发放无担保贷款、为股东融资行为提供担保等情况。不存在股东借道同业、信托产品和资产管理产品