2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习(第35套).docxVIP

第 第1贞 第 第1贞 2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》考前 练习 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 下列说法中，正确的有（ ）＜. 1?上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，违反规定 将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告， 可以并处3万元以上10万元以下的罚款 H.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监替管理机构予以取缔, 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以3万元以上30万 I、II、III、IV I 、 IV II、III、IV I 、 II 、 III 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内 向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 5 10 TOC \o 1-5 \h \z 15 20 资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。 100 200 300 400 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转 让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。 批准 核准 备案 复核 下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（ ）＜, 1、 累计债券余额不得超过公司净资产的40% 2、 最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 3、 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元 4、 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 TOC \o 1-5 \h \z 2、3、4 1、2、4 1、3、4 1、2、3、4 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年 度合规报告包括（ ）内容。 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 合规负责人及合规部门履行合规管理职责悄况 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 合规管理有效性的评估及整改情况 内部控制的监督、检査和评价机制 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 TOC \o 1-5 \h \z ③④⑥ ④⑤⑥ ④⑤⑥ 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ ）。 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 投资者可以采取英他合法方式收购上市公司 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）＜. 夸大宣传 n.与客户分享投资收益 m. 与客户分担投资损失 IV.釆取抽奖的方式诱导客户购买金融产品 I 、 IV II 、 III I、II、III、IV I 、 II 、 IV 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 TOC \o 1-5 \h \z 3 5 6 10 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行 人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证 监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源 的制度 替导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利 益的内控制度 替导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意 见 持续关注发行人募集资 ③⑤ ④⑤ ③④⑤ 按照《证券期货投资者适当性俘理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定 条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此 类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。 第一类 第二类 第三类 第四类 12?下列对法的概念描述，正确的是（ ）。 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统 法以保障和约束为内容 TOC \o 1-5 \