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17-cpa 综合阶段 - 经济法 -- 总结 限制条件、法定障碍 A． 主板首发 （1）最近 36 个月内违反工商、税收、土地、 环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政 处罚，且情节严重。 （2 ）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查， 尚未有 明确结论意见。 B． 创业板首发 9. 发行人的董事、 监事和高级管理人员应当 忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的 资格，且不存在下列情形： （1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚 在禁入期的； （2 ）最近 3 年内受到中国证监会行政处罚， 或者最近 1 年内受到证券交易所公开谴责的 （2015 年）； （3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会立案调查， 尚未有明确 结论意见的。 10. 发行人及其控股股东、实际控制人最近 3 年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利 2 益的重大违法行为。 C．