中小板独立董事、董事会、监事会、保荐机构各种意见.docVIP

精品文档 . 深交所规范运作指引要求出具意见 一、独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬； （四）公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分 配预案； （五）需要披露的关联交易 （六）对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保） （七）委托理财 （八）对外提供财务资助 （九）变更募集资金用途 （十）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 （十一）闲置募集资金补充流动资金 （十二）拟对外转让或置换最近三年内募集资金投资项目的（募集资金投资项目对外转让或置换作为重大资产重组方案组成部分的情况除外） （十三）公司拟使用募集资金项目结余超过净额10%以上使用意见 （十四）股票及其衍生品种投资等重大事项 （十五）重大资产重组方案、股权激励计划； （十六）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项； （十七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务 规则及公司章程规定的其他事项。 独立董事年度报告须出具：《关联方资金占用》、《对外资金担保》、《财务追溯调整》（如有）、《日常关联交易确认意见》、《续聘外部审计机构》、《内部控制自我评价报告》、《利润分配》 半年度报告须出具：《对外资金担保》、《财务追溯调整》（如有）、《利润分配》（如有） 独立董事事前认可意见：《重大