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证券行业人员的个人工作总结 号角相闻，告别 xx 业界风云 ; 战鼓催发，迎来更富挑战 xx 。站在新一年的起点， ** 证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源 深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首 xx 年， 证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年， ** 证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不 1 懈的努力， ** 证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼 并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品 牌。 xx 年 ** 投行业务又上一新台阶， 1-12 月主承销家数排 名第三 ,ipo 主承销家数排名第二， 总承销金额在行业排名第 十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项 目筹资金额达到亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上 实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布 的 xx 年 1 至 11 月股票基金交易量同业排名统计数据看，我 公司股票基金总交易量的排名为 21 位，比 xx 年提高了 3 位。 同时，业务转型取得一定进展，仅今年前 11 各月，基金销 售就比去年同期增长近倍， 8 月份基金代销资格的取得，使 我司基金业务的竞争力得到进一步提升 ; 作为拓展市场、抢 占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今 年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效， xx 年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交 易在营业部交易中的比例比 xx 年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。 按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源， 2 充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工 作中收到一定成效。公司加大 it 平台建设投入，启动了集中交易、 crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。 告别 xx 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说， ** 证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还 不尽如人意， 尽管前程还颇多艰险， 但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望 xx ，** 证券必定会开创更具希望、 更富前景的明天。为什么如此断言 ?这是由外围环境和内在因素综合决定的— —券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同 时，也为我们提供了大好的机遇 ; 而 ** 证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。 3 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的 智慧和魄力。 xx 年末，公司组织力量编制了 ** 证券未来十年 发展战略的实施意见 ; 在不同部门、不同层次召开座谈会， 针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等 事关未来生存发展的深层次问题，为 xx 年的发展绘就了攻 坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在 ** 证券发 展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年 初便已现出曙光。 新起点、新希望。站在 xx 年的起点，让我们满怀信心， 以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬 业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发 ! 4