2021年河南省期货从业资格期货行情解读考试试题.docVIP

河南省期货从业资格：期货行情解读考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货企业董事会拟免去首席风险官职务，应该向（）汇报。 A．中国证监会 B．企业住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 2、期货企业缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 3、期货企业私自利用用户资金或其它委托财产，情节尤其严重，对其直接负责主管人员和其它直接责任人（）。 A．处5年以下有期徒刑或拘役 B．处3年以下有期徒刑或拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经理汇报并申请同意，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．能够同意该副总经理兼职 C．无权同意该副总经理兼职 D．能够助其以调用形式进行兼职 5、因为某一特定商品期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同经济原因影响和制约，所以两个市场价格变动趋势__。 A．相反 B．通常相同 C．不一定 D．完全相同 6、期货企业首席风险官工作底稿和工作统计应该最少保留（）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 7、期货企业和用户对交易结算结果通知方法未作约定或约定不明确，期货企业未能提供证据证实已发出上述通知，对用户因继续持仓而造成扩大损失，期货企业应负担赔偿额（）。 A．不超出损失50% B．不超出损失20% C．不超出损失80% D．不超出损失60% 8、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务百分比不得超出企业经理层人员总数（）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 9、下列选项中，不属于期货企业申请设置营业部时，应向拟设置营业部所在地中国证监会派出机构提交材料是（）。 A．拟设置营业部决议文件 B．申请日前6个月月末风险监管报表 C．营业部管理制度文本 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 10、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约价格是63200元/吨，5月份铜合约价格是63000元/吨。某投资者采取熊市套利(不考虑佣金原因)，则下列选项中可使该投资者赢利最大是__。 A．3月份铜期货合约价格保持不变，5月份铜合约价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约价格下跌了70元/吨，5月份铜合约价格保持不变 C．3月份铜期货合约价格下跌了250元/吨，5月份铜合约价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约价格下跌了170元/吨，5月份铜合约价格下跌了250元/吨11、期货企业交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金，因为行情向持仓不利方向改变造成期货企业透支发生扩大损失，期货交易所应该负担关键赔偿责任，赔偿额不超出损失（）。 A．60% B．80% C．20% D．40% 12、期货投资者保障基金产生利息和利用所产生多种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 13、监事会主席、独立董事任职资格，应该由拟任职期货企业向中国证监会或其授权派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐企业公章 B．学历证书复印件并加盖推荐企业公章 C．3名推荐人书面推荐意见 D．资质测试合格证实 14、某投资者在2月份以500点权利金买进一张实施价格为l3000点5月恒指看涨期权，同时又以300点权利金买入一张实施价格为l3000点5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者能够赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点 15、套期保值基础原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在收益情况下降低损失风险 16、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构关键责任人同意，能够限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 17、统一、严格监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 18、期货一部、中国期货确保金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这表现是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果披露和使用 D．分类评审集体决议制度 19、用户确保金未足额追加，期货企业（）。