2021年江苏省基金从业资格证券投资基金概述考试试题.docVIP

江苏省 基金从业资格：证券投资基金概述考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、____，中国证券业协会基金公会成立。 A： 8月 B： 8月 C： 8月 D： 8月 2、政府债券最初功效是____ A：填补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控 3、目前中国基金营销渠道包含__。 A．保险企业 B．基金超市 C．证券企业 D．证券咨询机构 4、参与证券投资金融机构有__等。 A．保险企业 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者 5、《证券投资基金管理暂行措施》要求，基金管理企业每个提议人实收资本不少于__人民币。 A． 万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元 6、基金销售用户服务售前服务包含__。 A．为用户提供投资咨询提议，推介符适宜用性标准基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险措施 C．开展投资者风险教育，介绍基金投资风险及化解风险措施 D．在基金企业、基金产品发生变动时立即通知用户 7、下列相关股票、债券、基金风险收益描述，正确有__。 A．一般股收益要小于基金 B．股票收益是不确定 C．证券投资基金收益要高于债券 D．基金投资风险大于债券 8、基金管理人应该自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额发售。 A．3 B．6 C．9 D．12 9、销售机构在销售基金和相关产品过程中，应该把__产品卖给风险承受能力低基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险 10、__所关注是企业为赢得公众尊敬所作努力。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 11、销售决议步骤控制要求__。 A．建立完整信息管理体系，设置必需信息管理岗位 B．重大决议过程应留有书面统计，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学基金产品评价体系，审慎选择所销售基金产品 D．对其销售分支机构整体布局、规模发展和技术更新等进行统一计划 12、在中国，基金资产__以上投资于债券为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90% 13、营销环境很多原因中，基金销售机构最需要关注原因不包含__。 A．监管机构对基金营销监管 B．影响投资者决议原因 C．基金销售机构本身情况 D．产品、费率、渠道和促销 14、基金系统性风险包含__。 A．政策风险 B．利率风险 C．通货膨胀风险 D．基金企业经营风险 15、以下标准不是股票基金、债券基金申购、赎回标准是____ A：“未知价”交易标准 B：“已知价”标准 C：“金额申购”标准 D：“份额赎回”标准 16、基金销售机构是受__委托从事基金销售机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理企业 17、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市企业 D．央行 18、在股票型基金业绩分析指标中，__是最关键分析指标。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．份额净值增加率 19、__除了能给投资者提供更专业咨询提议外，还能够为投资者带来更优质连续用户服务。 A．商业银行 B．保险企业 C．基金超市 D．独立投资顾问 20、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产投资管理。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 21、基金营销环境微观环境不包含__。 A．股东支持 B．营销渠道 C．公众 D．人口 22、中国开放式基金销售体系中不包含__。 A．银行代销 B．证券企业代销 C．基金管理企业直销 D．保险企业代销 23、在基金宣传推荐可能出现情形中，不属于违反基金分析和评价客观公正性标准是__。 A．存在着虚假信息 B．带有利益倾向诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金短期业绩表现 24、基金宣传推介材料可能包含违规行为包含__。 A．承诺收益或负担损失 B．报中国证监会立案 C．估计收益率 D．明确提醒风险 25、封闭式基金基金管理人应该自收到验资汇报起__日内，向中国证监会提交立案申请和验资汇报，办理基金立案手续。 A．10 B．15 C．20 D．30 26、企业分配当年税后利润时，应该提取利润____列入企业法定积金。 A：百分之五