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物权行为理论评析 (上) 尹田 北京大学法学院 教授 　　目次： 　　一、概说 　　二、物权行为的基本理论 　　 (一)物权行为是什么? 　　 ( )物权行为与物权变动的立法模式 　　 (三)物权行为理论的产生和阐释 　　 (四)物权行为的概念界定 　　 (五)物权行为理论的价值 　　三、物权行为理论的批判 　　四、物权行为理论纷争的评说 　　 (一)就批判而论批判 　　 ( )我国民法应否采用物权行为理论 　　一、概说 　　作为一种物权变动制度的理论基础，物权行为系统理论为德国民 法所创制。对这一理论，日本民法未予明确采用，但为我国台湾地区 民法所全面继受。所以，在台湾学者的著作中，我们很早就知道了“物 权行为”，但仅限于某些概要的论述。由于信息渠道的阻隔，更是由 于研究这一问题之必要性的缺乏，物权行为理论长时期没有引起理论 界的重视。至 1989 年梁慧星教授发表《我国民法是否承认物权行为》 一文并作否定性结论后，对这一理论的研究渐受青睐，但掀起研究热 潮，却是 90 年代后期中国物权法的制定提上议事日程之后的事情。 　　制定物权法，必须作理论准备。而对于中国的物权法理论 (实际 上是整个民法理论)影响最大的，首推台湾地区的民法学说，然后是 日本的民法学说，台湾地区民法浸透了德国民法的思想，日本民法虽 时有叛逆(比如是否采用物权行为理论，尚有争议)，但其物权法体系 整体上仍是承袭德国之原创。所以，中国物权法的基础理论及其思维 方式，毫无疑问是德国式的。 　　无庸讳言，中国大陆的民法学尤其是物权法学是一门年轻的学科， 基于历史的原因，多数人没有条件系统地接受严格的法律形式理性思 维的训练，而且，在长时期内，国门坚闭，信息不通，为此，作为德 国民法理论无比深奥的思维方式和无比高超的法律技术之典型代表 的物权行为理论，对于中国学者也许不能不具有先天的诱惑力和震撼 力。很多学者在物权行为理论被 “发现”之后所表现出来的亢奋或者 文章来源：中顾法律网 上网找律师 就到中顾法律网 快速专业解决您的法律问题 深深的迷惑，以及在有关物权行为的论争中所难以抑制的过分激情或 者冲动，也许可以作如此解释。 　　当然，对于司法实务中某些长期困扰人们而后逐渐得以解决的难 题的重新审视，也有可能是物权行为理论得以盛行的 “物质”原因： “房屋买卖合同未经登记无效”，曾是一条在 80 年代至 90 年代初期 不受质疑的规则。但在这一规则的适用过程中，越来越多的法官发出 抱怨，其明显的不合理性受到普遍的批评。结论就是：未经登记，房 屋买卖合同也应有效。而这一结论逐渐被实务所认可。但如何从理论 上论证其正确性，直到 90 年代中期，学说界并未寻找到真正具有说 服力的论据。此时，物权行为理论的出现，无异于亮光一闪：原来， 将买卖行为与登记行为分而视之的钥匙即在彼处!于是，有众多学者 杀将出来，或者以不动产物权转让必须办理登记为据，[①]或者以房 屋产权过户登记不影响买卖合同效力为据，或者反过来以有关房屋买 卖合同未经办理过户登记而合同未予成立的司法解释为据，[②]证明 物权行为在我国的实际存在，或者证明我国立法和实务对物权行为理 论的承认。而 “区分物权行为，有利于在合同生效而物权行为未生效 的情况下保护当事人的债权请求权”，[③]也被总结为物权行为诸多 功效中最重要的一种(尽管这一 “功效”实际上与德国物权行为理论 的本旨相去甚远)。 [④] 　　无论如何，物权行为的研究已经成为近年来中国物权法研究中的 时尚，而学术界两军对垒，大打出手的热闹局面的迅速呈现，也在情 理之中。此等热衷，不仅局外人甚感惊奇，连对于物权行为理论似乎 应该拥有最高解释权的德国学者也不怎么理解。近年来，凡遇见德国 民法学者，不论研讨题目本来如何，物权行为问题是必须提出来的。 在此，大抵便会遇见三种德国人：一种德国人会困惑地说，这一古老 问题在德国也已经不再讨论了，为什么中国人如此重视?(于是我们便 发现自己不太喜欢他)另一种德国人会煞有介事地以一个钱包或者一 支钢笔为例，介绍物权行为 (由于他讲得如此笨拙和木纳，以至于我 们会怀疑他是不是真正的民法学者);还有一种德国人，虽然很懂得物 权行为，但面对持批判立场的中国学者咄咄逼人的怒目，在开始讲及 讲完之后，都不得不小心翼翼地申明：物权行为理论不一定是最好的