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基础押题卷三 ( 解析 ) 基础押题卷三（解析） 单选题 (1) 申请证券评估资格的资产评估机构， 其依法设 立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过 吸收合并的，还应当自完成（）之日起满 1 年。 A 、2，工商变更登记 B 、3，工商变更登记 C 、2，工商注册登记 D、3，工商注册登记 专家解析：正确答案： B 题型：常识题 难易 度：易 页码： 311 申请证券评估资格的资产评估机构， 其依法设立 并取得资产评估资格不得少于 3 年，发生过吸收 合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满 1 年。 (2)我国《证券投资基金法》规定 ,基金托管人由 依法设立并取得基金托管资格的 ( )担任。 A 、投资银行 B 、基金公司 C 、商业银行 D、信托投资公司 专家解析：正确答案： C 题型：常识题 难易 度：易 页码： 133 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 商业银行担任。 (3)证券交易所根据 （）的授权和有关规定， 对上 市公司股权分置改革工作实施一线监管。 A 、证券业协会 B 、国务院期货监督管理委员会 C 、中国证监会 D、国务院 专家解析：正确答案： C 题型：常识题 难易 度：易 页码： 366 监管本是中国证监会的职责， 《证券法》将原由 政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。 (4)依据《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》 ,以下说法错误的是 () 。 A 、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事 证券法律业务 B 、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业 务，应当保证其所出具的文件的真实性、 合法性、 完整性 C 、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事 务所从事证券法律业务进行自律管理 D 、证券法律业务指律师事务所接受当事人委 托，为其证券发行、 上市和交易等证券业务活动 提供的制作、 出具法律意见书等文件的法律服务 专家解析：正确答案： B 题型：常识题 难易 度：易 页码： 304 考察律师事务所从事证券法律业务的管理。 律师 事务所及其指派的律师从事证券法律业务， 应当 保证其所出具的文件的真实性、 准确性、完整性。 (5)证券公司风险控制指标不符合规定标准 ,在规 定整改期内 ,监管机关可采取的措施不包括 () 。 A 、停止批准新业务 B 、停止批准增设、收购营业性分支机构 C 、限制分配红利 D、限制向董事、 监事、高级管理人员支付报酬、 提供福利 专家解析：正确答案： D 题型：常识题 难易 度：易