证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》解读100分.docxVIP

1-按照g证券投资基金管理公司公平变易制度指导意见》的要求，公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有 效的异常交易行为（）制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核， 0分析评估 □年度审核 口防范隔离 0 m常监控 2.按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的愦 券一■级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控,保证（）符合公平交易的原则。 ◎分配结果 0分配方法 。分配机会 0分配过程 s.按照《证券投萱基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节 的内部控制，并通过丁作（）和技术手段保证公平交易原则的突现. 流程 口监管 间制度 口管理 按照《证.券投资基金管理公司公平交易制度指辱意见》的要求，公司应严格禁止不同投资组合之间的同日反向交易, 并严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易.c ） O错误 ◎正确 错误 按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应健全（），明确投资决策委员会、投资总 监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限° ?投资授权制度 o投资管理制度 O投资主体制度 O投资蛆合制度 按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，对于交易所公开竞价交易，公司应执行交易系统中的 公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，公司应建立相应的控制制度和流程。（） ?正确 O错误 按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理 管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的（）进行监控。 回交易价差 0交易时机 口交易过程 口交易程序 按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应建立投资组合投资信息的（）制度，不同投 资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。 口共享 保密 E］管理 口监督 按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应建立（），即投资组合经理应根据投资组合 的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则。 。系统的交易方法 O科学的交易方法 O科学的决策方法 O系统的决策方法 10.按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员可以 对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。（） ◎错误 O正确 11.按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，如果报告期内所有投资纽合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%,应说明该类交易的次数及原因。（） O错误 ◎正确 12.按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投 资照合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续（）个季度期间内、不同时间 窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差迸行分析。 O 二 。三 O - ?四 成绩己经成功提交.您的得分如下: 您的得分: 通过标准: 92分 92% 恭杆您，您迎过「测试! 80分 80%