证券公司地it审计.pptVIP

;年报IT审计案例; 审计计划执行的程序;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;1、了解信息技术治理情况（3）重点关注信息技术的一般控制 接触或访问权限控制若数据差错严重，必须采取手工修改才能保障数据的一致性，必须上报公司电脑部总经理和经纪业务部总经理，由主管副总经理批准后方可调整，在调整过程中，必须在工作日志中详细记录原因和具体的实施时间和步骤。 修改电脑数据登记表;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况;总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估;总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估;总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估;总