海立美达首次公开发行股票招股意向书摘要 2010-12-21.pdf

青岛海立美达股份有限公司 QINGDAO HAILI METAL ONE CO.,LTD. 青岛即墨市青威路1626 号 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人（主承销商） 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02单元 青岛海立美达股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件 招股意向书摘要 声 明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮网站 （ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向 书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 青岛海立美达股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 一、实际控制人和股东关于自愿锁定股份的承诺 本次发行前公司总股本为7,500万股，本次拟发行2,500万股，发行后总股本 为10,000万股，上述股份均为流通股。 公司实际控制人孙刚、刘国平承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易 所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的海立控股 的股权，也不由海立控股回购该部分股权。 公司控股股东青岛海立控股有限公司承诺：自公司首次公开发行的股票在证 券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公 司股份，也不由公司回购其所持有的公司股份。 公司股东青岛天晨投资有限公司承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交 易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股 份，也不由公司回购其所持有的公司股份；锁定期届满后，股份的转让按中国证 监会及交易所的有关规定执行。 公司股东日本美达王株式会社承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易 所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份， 也不由公司回购其所持有的公司股份。 公司股东青岛天晨投资有限公司的控股股东孙震承诺：自公司首次公开发行 的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 所持有的天晨投资的股权，也不由天晨投资回购该部分股权。 二、滚存未分配利润的安排 公司2009年度股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票前滚存利润 分配的议案》，同意公司截至本次A股股票发行完成前的剩余滚存利润由本次发 行后的新老股东共享。 三、公司特别提醒投资者关注本招股意向书“第四章 风险因素”中的下列风险： 1、销售客户集中风险 报告期内，公司对前五大客户