2021年备考证券市场基础知识模拟题及参考答案三.docVIP

2021年备考证券市场基础知识模拟题及参考答案三.doc

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申明:本资料由大家论坛证券从业考试专区 搜集整理,转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载 大家论坛,全无偿公益性考试论坛,期待您光临! [备考 ]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(三) 一、单项选择题(每题0.5分,答对得分,不答或答错不给分) 1. 狭义有价证券即指(1.B ) A. 商品证券 B. 资本证券 C. 货币证券 D.金融证券 2. 伴随国家干预经济理论兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行关键主体之一,但政府发行证券品种仅限于(2. B ) A. 股票???? B. 债券 C. 基金 ??????? ?D. 期货 3. 1982年,(3.B) 在中国设置代表处,成为在中国境内设置第一家在海外证券企业。 A. 美国美林证券 ??????? B. 日本野村证券 C. 嘉信理财 ??????????? D. 美国摩根士丹利国际企业 4. 5月27日,(4.C)成为首家获批合格境外机构投资者(QFII)。 A. 富通银行 B. 德意志银行 C. 瑞士银行 D. 法国兴业银行 5. 相关证券市场形成说法错误一项是(5.D ) A. 证券市场形成得益于社会化大生产和商品经济发展 B. 证券市场形成得益于股份制发展 C. 证券市场形成得益于信用制度发展 D. 证券市场形成得益于证券资本不停累积 6. 在中国证券市场发展过程中,(6.A)不停加强稽查执法基础性工作,严格依法推行监管职责,果断打击各类违法违规行为,切实保护广大投资者正当权益,维护“公开、公平、公正” 市场秩序。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 证券交易所 D. 国务院 7. 受本身业务特点和政府法令制约,(7.D)通常仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额贮备持有形式。 A. 证券经营机构 B. 保险企业及保险资产管理企业 C. 合格境外机构投资者 D. 银行业金融机构 8. 证券是指各类记载并代表一定权利(8.D )。它用以证实持有些人有权依其所持凭证记载内容而取得应有权益。 A. 金融凭证??? B. 货币凭证 C. 资本凭证??? D. 法律凭证 9. 在中国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理措施》要求,经(9.A )同意投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度同意中国境外基金管理机构、保险企业、证券企业和其它资产管理机构。 A.中国证监会??? B.国务院 C.证券经营机构 D.中国人民银行 10. 对多层次资本市场了解错误是(10.D) 除一、二级市场区分之外,证券市场层次性还表现为区域分布、覆盖企业类型、上市交易制度和监管要求多样性。 依据所服务和覆盖上市企业类型,可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型 依据上市企业规模、监管要求等差异,可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板) 依据上市企业规模、监管要求等差异,可分为集中交易市场、柜台市场(或代办转让)等。 11. (11.A)是一个有价证券,它是股份签发证实股东所持股份凭证。 A.股票??? B.债券 C.基金??? D.商业汇票 12. 下列相关股票性质描述错误是(12.D ) 股票是有价证券、要式证券 股票是证权权证、资本证券 股票是综合权利证券 股票是物权证券、债权证券 13. 在没有优先股条件下,(13.C)价值等于企业净资产除以发行在外一般股票股数。 A. 每股内在价值? B.每股票面价值 C. 每股账面价值? D.每股清算价值 14. 企业财务安全性关键是指企业偿还债务从而避免破产特征,通常见企业负债和企业资产和资本金相联络来刻画企业财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反应了企业自有资本和总资产之间杠杆关系,所以也称为(14.A ) A. 杠杆比率? B. 周转率 C. 净资产收益率 D.销售利润率 15.相关国家股资金起源,错误说法是(15.D ) A.现有国有企业改组为股份企业时所拥有净资产 B.现阶段有权代表国家投资政府部门向新组建股份企业投资 C.经授权代表国家投资投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构向新组建股份企业投资。 D.私有资产改组为股份企业时所拥有净资产 16.下列相关有面额股票和无面额股票说法错误是(16.C ) A. 有面额股票能够明确表示每一股所代表股权百分比 B. 无面额股票发行或转让价格较灵活。 C. 有面额股票便于股票分割。假如股票有面额,分割时就需要办理面额变更手续 D. 有面额股票为股票发行价格确实定提供依据 17. 债券票面利率也称名义利率,是债券年利息和(17.A )比率,通常年利率用百分数表示。 A. 债券票面价值 B. 债券内在价值 C. 债券清算价值 D. 债券

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