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2019 年证券从业资格考试试题每日一练 12.6 ） 导读： 本文 2019 年证券从业资格考试试题每日一练（ 12.6 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 证券从业资格《证券市场法律法规》 习题：证券研究报告（ 12.6 ） 组合型选择题 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动， 应当符合的要求有（）。 . 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅱ . 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来 源依据 . 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅳ . 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无 关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、 调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、 研究观点的调整信息 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 B 【答案解析】本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动， 应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、 证券投资咨询机构的审批程序。 2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关 人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、 调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。 3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。 （4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的， 应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有 关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。（5）在证券研究报告中使用调研信息的， 应当保留必要的信 息来源依据。 证券从业资格《金融市场基础知识》习题：企业债券的分类（12.6 ） 组合型选择题 按债券有无担保划分，企业债券可分为（） 。 Ⅰ . 信用债券 . 公募债券 Ⅲ . 担保债券 Ⅳ . 私募债券 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 A 【答案解析】本题考查企业债券的分类。按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。 证券从业资格《金融市场基础知识》 习题：混合资本债券（ 12.6 ） 组合型选择题 下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（） 。 . 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅱ . 是商业银行为了补充附属资本而发行的 Ⅲ . 发行期限在8 年以上 Ⅳ . 是发行之日起10 年内不可赎回的债券 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券是指 商业银行为补充附属资本发行的、 清偿顺序位于股权资本之前但列在 一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内 不可赎回的债券。