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某证券公司组织架构及部门职能 2011 股东大会 监事女 1 董事公 战略委员至■* 战略委员至 ■*计委员至 1、 运官管理部 负责经纪业务发展规划、营业网点布局和调整；统筹制订经纪业 务管理相关的制度和考核方案；负责与营业部有关的新业务管理；负 责经纪业务统计与分析，跟踪行业动态，为公司决策提供参考；负责 营业部组织架构规划和人员编制管理；负责对营业部的考核和营业部 总经理、副总经理的管理、考核以及营业部总经理助理的提名；负责 对监管部门、证券业协会和交易所等部门的工作协调， 负责交易所会 籍管理；负责经纪业务的日常管理、协调和指导，负责经纪业务公文 流转；参与营业部固定资产购置审核和工程建设的规划与协调。 2、 营销管理部 负责构建经纪业务营销体系；发起制订营销管理制度；负责公司 整体市场营销活动的组织实施和营销管理平台、营销渠道的建设和维 护；负责组织开放式基金、大型专项新产品销售与推动；负责经纪业 务营销调研工作；负责营业部营销费用使用的过程跟踪与绩效评估； 负责营销薪酬体系的管理；负责指导营业部客户经理和经纪人队伍的 建设、管理和培训。 3、 金融产品部 负责公司金融工程产品研发和管理；协助构建和完善本部门业务 的技术支持系统；负责公司新业务资格的申请和拓展工作。 4、 证券投资部 组织实施经决策委员会审议批准的证券投资计划，并按要求向决 策委员会提交白营业务内部报告，报告内容包括但不限于：投资决策 执行情况、白营资产质量、白营盈亏情况、风险监控情况和其他重大 事项；组织实施对拟投资证券品种的分析和调研， 提交证券投资计划 建议书及证券池形成和维护建议； 接受相关部门的监督，及时反馈业 务信息，对证券投资过程中出现的问题提出处理建议； 进行投资管理 方法与理论的创新研究与探索，并开展证券白营业务的交流与培训； 编制向中国证监会报送的证券白营业务资料以及其他相关业务资料， 并接受证监会对证券白营业务情况以及相关的资金运用情况进行的 定期或不定期的检查；建立完善的工作制度及档案管理制度； 负责部 门内部的合规管理和业务风险控制；向公司提交证券投资部业务考核 办法的建议。 5、 资产管理部 负责拟订证券资产管理业务制度、资产管理业务考核办法及其他 有关的制度；根据市场情况、客户需求、资产管理能力、销售能力以 及风险管理能力，拟订证券资产管理业务年度计划和年度资产管理规 模，拟定集合计划和定向产品方案，报决策委员会审定；根据公司白 有资金规模、公司资产管理产品的盈利水平、风险承担能力，拟定白 有资金参与预算，报董事会批准；将拟定的集合计划、专项产品、定 向资产管理计划报监管部门审批或备案； 集合计划的营销，后续客户 服务和维护；专项、定向资产管理客户资源开发、培育与维护工作； 证券资产管理业务各项数据的统计与分析工作；对证券资产管理业务 的相关人员进行指导和培训。 6、 零售业务服务部 负责营业部客户服务体系建设及客户服务工作的指导； 负责制订 客户服务制度，构建客户服务品牌；负责指导营业部客户服务队伍建 设及培训；负责组织公司投资者教育、客户培训和客户投诉处理工作； 负责资讯产品营业部层面的的需求统计、订购、配送、效果评估等工 作；负责重要客户服务的协调工作；负责公司整体零售客户服务活动 的策划及组织实施。 7、 研究所 负责对国家宏观经济政策、产业政策、行业及上市公司等领域的 研究，并以之为基础，在合法、合规的前提下，为公司经纪、投顾、 白营、资管、投行以及 QFII等提供专业支持，为机构客户提供投资 顾问服务；负责公司分析师队伍的业务指导和素质管理； 负责部门内 部的制度建设、合规管理和业务风险控制；负责配合各监管部门、证 监会、交易所、证券业协会等部门进行有关中国证券市场宏观经济、 产业等相关领域的公共性课题研究。 8、 电子商务中心 负责基于互联网、电话、手机等非现场渠道、广品销售平台的规 划、建设，为非现场客户提供客户服务、客户联络、产品销售为一体 的电子商务平台；利用电子商务平台，构建面向非现场客户的基础客 服体系，提高非现场客户服务水平；负责非资讯类服务产品、数据类 产品、交易类服务产品的设计和开发；负责电子商务平台的运营、宣 传和推广工作；负责金融工程和数量化投资系统的开发、 应用和推广； 负责呼叫中心规划、建设和日常运营，制定坐席人员服务规范，对相 关服务人员进行宣导和培训。 9、 信息技术中心 负责公司信息系统的总体规划并组织实施；负责公司信息系统的 建设和运行维护；负责制定公司信息技术规章制度并落实执行； 负责 编制公司信息技术投资预算并落实执行；负责公司电子类设备采购及 电子类固定资产管理；负责公司层面推行 IT治理的落实工作；协助 人力资源部进行信息技术人员的任职管理、培训和考核。 10、