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2014 年度独立董事述职报告 作为宁夏东方钽业股份有限公司 (以下简称 “公司 ”)的独立董事， 2014 年，本人严格按照 《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定， 忠实履行职责， 充分发挥独立董事的独立作用， 维护了公司的整体利益， 维护了全体股东尤 其是中小股东的合法权益。 一、参会情况 报告期内，公司共召开了 10 次董事会，其中现场表决 2 次，通讯表决 6 次，现场表决 与通讯表决相结合 2 次。本人认真履行了独立董事应尽的职责。出席会议情况如下： b5E2RGbCAP 独立董事 本报告期应参加 现场出席 以通讯方 委托出 缺席 是否连续两次 式参加次 未亲自参加会 姓名 董事会次数 次数 席次数 次数 数 议 文献军 10 2 8 0 0 否 白维 10 4 6 0 0 否 班均 5 2 3 0 0 否 刘永祥 5 1 4 0 0 否 注： 1、文献军独立董事因个人原因，于 2014 年 10 月 30 日提出辞职。 2、刘永祥独立董事连续任公司四届、五届董事会独立董事，因任期届满按规定不再担 任公司独立董事。 3、班均独立董事是公司第六届选举的独立董事。 作为独立董事， 本人详细审阅董事会会议文件及相关资料， 积极参与讨论并提出合理化 建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 p1EanqFDPw 二、发表独立意见情况 1、2014 年 1 月 8 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届二十八次董事会会议审议通过了 修改公司《章程》等五项议案， 本人对关于证券投资事项、关于调整部分募集资金投资项目 及将节余募集资金永久性补充流动资金的事项发表了独立意见。 DXDiTa9E3d 2、2014 年 2 月 4 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届二十九次董事会会议审议通过了 关于公司终止履行承诺事项等两项议案，本人对关于公司终止履行承诺事项发表了独立意 见。 RTCrpUDGiT 3、 2014 年 3 月 21 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十次董事会会议审议通过了 关于公司 2013 年年度报告等十八项议案，本人对关于公司利润分配预案、公司对外担保情 1 / 4 况、关于 2013 年关联方资金占用和关联方交易、关于对公司 2014 年度预计日常关联交易、 关于对公司坏账核销及计提资产减值准备、 对公司内部控制自我评价、 关于对公司董事、 监 事、高级管理人员 2014 年年度报酬、关于 2013 年年度募集资金使用情况发表了独立意见。 5PCzVD7HxA 4、2014 年 4 月 1 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十一次董事会会议审议通过了 关于董事会换届选举等两项议案，本人对此议案发表了独立意见。 jLBHrnAILg 5、 2014 年 4 月 18 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十二次董事会会议审议通过 了关于公司 2014 年第一季度报告等四项议案，本人对关于为控股股东提供贷款担保事宜发 表了独立意见。 xHAQX74J0X 6、 2014 年 4 月 18 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届一次董事会会议审议通过了关 于选举公司第六届董事会董事长等六项议案， 本人对关于聘任公司总经理和董事会秘书、 聘 任公司副总经理等高级管理人员事宜发表了独立意见。 LDAYtRyKfE 7、 2014 年 8 月 20 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届三次董事会会议审议通过了关 于公司 2014 年半年度报告及其摘要等五项议案， 本人对关于公司 2014 年半年度报告及其摘 要、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、 2014 年半年度募集资金使用情况 发表了独立意见。 Zzz6ZB2Ltk 8、 2014 年 9 月 29 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届四次董事会会议审议通过了关 于与控股股东签订 《委托管理协议》 的关联交易等两项议案， 本人对关于与控股股东签订 《委 托管理协议》的关联交易、关于公司向控股股东拆借资金的关联交易发表了独立意见。 dvzfvkwMI1 9、2014 年 10 月 23 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届五次董事会会议审议通过了关 于公司 2014 年第三季度报告等两项议案， 本人对关于公司 2014 年第三季度报告发表了独立 意见。 rqyn14ZNXI 三、在 2014 年年度审计中所做的工作 根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，本人在公司 2014 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工 作中的监督作用。本人主要进行了以下工作： EmxvxOtOco 1、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报 告审计工作的时间