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上市公司 (sh) 股份划转办理过户登记流程 一、投资者及其一致行动人通过行政划转的方式拥有权益的股份变动 未达到一个上市公司已发行股份的 5% 1、依据：《中国结算上海分公司营业大厅业务指南》之“ 6、上市公 司股份协议转让业务”（下称《股份协议转让业务》）； 2、过户登记：根据《股份协议转让业务》中规定的“需提供的证件 和材料”提交材料，办理股份过户登记。 3、收费：包括印花税和过户费。 印花税，如提供国家主管税务机关出具的免税批文， 按照批文的规定执行。申请人提供了经有权机构确定的过户价格， 以该价格作为计税的价格。 过户费，按照《股份协议转让业务》的计收标准缴纳。 二、投资者及其一致行动人通过行政划转 方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的 5% 1、依据：参照《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购登记结算业务指南》 （下称《收购登记指南》）规定办理股份过户登记手续。 2、临时保管：依据《收购登记指南》之“第一章 协议收购”中关于 临时保管的规定办理股份的临时保管。 3、过户登记：依据《收购登记指南》之“第一章 协议收购”中“需 提供的证件和材料”提交材料，办理过户登记。 4、收费：包括印花税和过户费。 印花税，如提供国家主管税务机关出具的免税批文， 按照批文的 规定执行。申请人提供了经有权机构确定的过户价格， 以该价格作为 计税的价格。 过户费，按照《收购登记指南》的计收标准缴纳。 附： 中国结算上海分公司营业大厅业务指南 上市公司股份协议转让业务 一、受理范围 本业务指南适用于投资者根据 《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》 、《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》 、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》 规定办理的在上海证券交易所挂牌交易的上市公司股份协议转让业务。 如根据《上市公司收购管理办法》 的规定，以协议收购方式进行上市公司收购的，请参考本公司《上市公司收购业务指南》。 二、需提供的证件和材料 （一）查询股份持有人（即转出方）持有股份情况 1、证券查询申请表（现场填写）； 2、股份持有人证券账户卡原件及复印件； 3、股份持有人有效身份证明文件及复印件： （1）境内法人需提供营业执照及复印件（涉及事业单位等其他法人的，需 提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、 法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件； （2）境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件； （3）境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资 格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容， 还需提供该法人合法 存续证明），授权人签署的授权委托书， 境外机构或有权机关出具的能够证明授 权人有权签署授权委托书的证明文件， 授权人身份证明文件复印件， 经办人身份 证明文件原件及复印件； 境外自然人需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件； 委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件。 境外自然人身份证明文件包括： 外国（地区）公民身份证或护照； 有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照； 台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。 除中国护照、台湾居民来往大陆通行证、 以及办妥签证和入境手续的外国 （地区）投资者持有的护照外， 上述涉及境外投资者的身份证明文件、 授权委托书以及授权人有权授权的证明文件等还需符合以下规定： ①外国（地区）投资者提交的文件，需经我国驻该国使、领馆认证，或者履 行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。 如投资者所在国 （地 区）与我国无外交关系，其提供的文件，需先经该国（地区）外交机构或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国（地区）使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。 ②香港投资者提交的文件， 应当经我国司法部委托的香港公证人公证， 并盖有中国法律服务 ( 香港 ) 有限公司转递香港公证文书专用章。 ③澳门投资者提交的文件， 应经过澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务 ( 澳门 ) 公司加盖核验章。 ④台湾投资者提交的文件， 应当经台湾地区的公证部门公证， 并由台湾海峡交流基金会按照 1993 年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。 （4）涉及合伙企业、 非法人创投企业等非法人组织的， 需提供营业执照 （或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书） 及复印件；执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章），执