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监控评价岗 岗位说明书 识别信息 (Identif ication) 岗位名称 (Position ) 监控评价岗 岗位编号 (Code) 21.05.03 所属部门及处室 (Department) 风险管理部运行风险管 理室 工作地点 (Location) 北京 工作关系 (Connect ion) 直接汇报对象(Supervisor) 运行风险管理室经理 直接督导对象(Subordinate) 无 日常协调部门(Internal) 授信审查部、分支行相关处室、相关业务部门 外部协调单位(External) 主要工作 职责 (DutyRe sponsibi lity) 工作目的(Purpose):根据我行风险管理委员会的要求和运行风险的管理政策，对内控与操作风险进行 检查并出具整改意见，撰写内控评价分析报告，管理风险内控档案并对相关人员提出考核意见。 编p (No.) 概述 (Abstract) 描述(Description) 1 工作调查 组织开展因内控与操作风险原因而引发问题的专项调查，及分支行贷后检查 落实情况日常调查，拟定并实施调查方案 2 报告预案起 草 根据检查结果起草检查报告并提出风险化解或紧急处置预案 3 整改通报 草拟针对内控风险的整改要求并通报检查情况 4 意见出具 拟定违规事件风险认定意见，提出进一步完善内控建设意见 5 内控评价 组织对分支行内控管理状况评价工作 6 报告撰写 档案管理 撰写全行内控评价分析报告，管理有关风险内控资料档案 7 处置预案落 实 组织落实突发性风险紧急处置预案 8 绩效考核 根据有关材料提出对信贷审批委员会专职审批人的工作绩效考核意见；提出 对放款中心及人员的风险管理能力及工作质量考核意见 关键职责 绩效衡量 标准 (Perform ance Appraisa l) 1.内控检查工作及时性、有效性 2. 风险化解或紧急处置预案的及时性、有效性 3.整改意见的有效性 4.档案保管完整性、及时性 职业发展 (Career Developm 出晋升冈位(Promote to) 运行风险管理室经理 可轮岗岗位(Rotate to) 制度体系岗 入职培训(Orientation) 华夏银行风险管理政策制度 华夏银行价值观  ent) 在职培训(On-job training) 国家及地方风险管理政策制度、风险管理工具方法 是否有强制休假要求 (Imperative Vacation ) 无 是否有定期或不定期强制轮岗 要求(Imperative Rotation ) 无 1 任职资格 (Qualifi cation) 1 教育背景(Education) 程度(Degree) 本科及以上 专业(Major) 经济、金融专业 证书(Certification) 无 专业技能(Skill ) 内控检查识别风险的技能 语 言 (Language) 英语水平 大学英语四级或问类水平 其它 无 工作经验(Experience) 行业/职业 金融 年限 3 职位 修订履历 (Revisi on) 版本号 修订时间 修订内容 修订者 审核者 审批者