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某小额贷款有限公司 报告系统管理制度 （试行） 第一章 总则 第一条 为了规范公司日常工作报告体系，减少不必要的工作流程，提 高管理效率，制定本制度。 第二条 除总经理、董事、监事、董事长秘书等高级管理人员外，适用 于公司其他所有员工报告工作。 第二章 行政报告管理概念及内容 第三条 行政报告管理，是指公司员工对所发生事项以书面或口头方式 向公司管理层或相关职能部门呈报的管理系统； 第四条 报告类型包含：各项活动的计划和费用申请报告、阶段工作总 结报告以及其他需要公司或部门解决处理事项的申请报告等。 第五条 行政报告管理的内容：正常的报告体系包含从上至下和从下至 上两种情况的书面传达。 1、从上至下，即公司以文件方式下达的任命、指令、通知、政策、制 度和规定等行政文书，各部门和岗位均须严格执行。 2 、从下至上，即传统意义上的报告制度，是下级按照管理架构向直接 或间接上级书面或口头呈交的报告，原则上以书面报告为准。 第三章 报告制度、审批、授权及例外情形 第六条 报告制度、审批、授权及例外情形： （一）报告制度：原则上报告人只能按管理流程向其直接上级书面汇 报，逐级审批、按权限核准。无制度列示的特殊情况，一律不得越级汇报。 （二）逐级审批：除费用申请外，在日常申请报告中，实行两级人员 审核，即汇报人的报告须经过直接上级和间接上级两级人员审核、批准后 方能执行。在费用申请时，必须严格按照资金审核权限执行，超过本级审 核权限的则由该级审核人员负责向拥有更高审批权的上一级流转申报。 （三）越级汇报：在以下情况员工进行越级汇报，视为正常汇报。 1、申请报告呈交直接上级后，没有在规定或双方约定的时间答复，而 经过提醒后直接上级依然不予答复时； 2 、按正常报告制度呈交需紧急回复，又无法与直接上级联系上时，而 由直接上级授权其上级行使其职权时； 3 、突发重大负面影响事件或其他影响公司正常营销管理工作的重大事 件时； 4 、有证据表明，直接上级的行为可能违反国家法律、法规，或严重伤 害公司的利益，而其未向公司作呈报时； 5 、公司总经理、董事、监事、董事长秘书等高级管理人员进行直接调 研或检查时； 除上述可越级汇报的情形之外，员工必须严格按照正常报告体系逐级 汇报，否则须为其不当越级行为承担包括但不限于行政和经济处罚在内的 各项累加处罚。 （四）授权制度：管理人员因工作或个人原因，需暂时离开其管理岗 位时，必须对其岗位的权利及职责进行授权，除紧急、突发情形外（紧急 突发情形消除后仍需补办相关书面手续） ，授权内容原则上必须以书面为 准，且必须有授权人、被授权人以及授权人上级主管的亲笔签字。 （五）例外调研和检查情形：公司总经理、董事、监事、董事长秘书 等高级管理人员有权对各部门或个人进行直接调研和检查。被问询人员除 积极配合上级的调研和检查以外，禁止散播关于被调查内容的相关信息。 第四章 报告审批要求 第七条 原则上各级收呈报告的主管在接到报告后 4 小时内须予以答复 或执行。不能立即决定的须通知报告人，并另行约定答复时间。 1、报告中有时限要求的按要求执行， 因特殊原因不能在时限内答复的， 必须通知报告人另行约定时间答复。 2 、需要多重审批的报告，直接上级主管须预留出规定或约定要求的一 半时间，提前交到上一级审批，确保报告的最终批复按时返回报告人。 3 、出差人员的报告经部门领导批注后交由综合管理部负责在公司内完 成审批过程并按时限回复报告人。 第五章 附则 第八条 本制度为试行稿，由综合管理部解释、修