银行关于对证券公司和基金融资业务的管理办法.docVIP

第一章总则 　　第一条为加强对证券公司和基金融资业务的管理，切实防范融资风险，确保资金安全，根据中国人民银行有关规定，结合我行实际，制定本办法。 　　第二条对证券公司和基金开展融资业务应坚持“授权经营、规范操作、防范风险、注重效益”的原则。 　　各行办理对证券公司和基金的融资业务必须经上级行授权。未经上级行授权，各行一律不得开展此类业务。 　　第三条对证券公司的融资业务包括同业拆借、债券现券买卖和债券回购。 　　对经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司开展融资业务，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。 　　对未成为全国银行间同业市场成员的证券公司开展融资业务，必须按照中国人民银行《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》（银发［1997］245号）规定，办理与其总部的一天同业拆借业务，在交易前须报所在地人民银行分支行备案。 　　第四条对基金的融资业务包括债券现券买卖和债券回购。与基金进行债券交易，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统办理。 　　第二章融资对象 　　第五条对证券公司融资，只能办理对法人证券公司的融资业务，不得与其分支机构开展融资业务。 　　证券公司应提供以下材料： 　　1.《经营证券业务许可证》； 　　2.《法人营业执照》； 　　3.成为银行间市场成员的，应提供市场准入的文件； 　　4.经具有从事证券相关业务资格的会计